第1题:
第 43 题 发行人在主板上市公司首次公开发行股票,在最近( )个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到过行政处罚,且情节严重的行为。
A.6
B.12
C.18
D.36
第2题:
发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。 A.6 B.12 C.18 D.36
第3题:
A、本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重
C、最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公
D、发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态
第4题:
发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过债券。
A.6
B.12
C.18
D.36
第5题:
发行人在主板上市公司首次公开发行股票,董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近( )个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近( )个月内受到证券交易所公开谴责。
A.12,12
B.36,12
C.36,36
D.12,36
第6题:
第7题:
第8题:
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。
第9题:
首次公开发行股票并上市,发行人不得有的行为是:最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。
第10题:
新三板挂牌准入相关规则中规定“公司股票发行和转让合法合规,最近24个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券”。
第11题:
最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态
最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重
最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章
本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
第12题:
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募集资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上3 0万元以下的罚款
第13题:
在主板上市公司首次公开发行股票,发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。 ( )
第14题:
首次公开发行股票,发行人不得有( )情形。 A.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态 B.最近36个月内违反工商、税收:土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重 C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
第15题:
发行人及其控股股东、实际控制人3年前未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,不会影响到创业板上市公司公开发行股票。( )
第16题:
发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6
B.12
C.18
D.36
第17题:
第18题:
第19题:
发行人不得有下列哪些情形:()
第20题:
某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,构成首次发行股票并上市的法定障碍的有()。
第21题:
发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。
第22题:
6
12
18
36
第23题:
1%~3%
1%~5%
3%~5%
5%~10%
第24题:
对
错