改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，一般还包括()。A:具有从事证券相关业务资格的会计师事务所 B:具有从事证券相关业务资格的资产评估机构 C:具有从事证券相关业务资格的税务师事务所 D:律师事务所
题目
改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，一般还包括()。
A:具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
B:具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
C:具有从事证券相关业务资格的税务师事务所
D:律师事务所
B:具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
C:具有从事证券相关业务资格的税务师事务所
D:律师事务所
相似考题
参考答案和解析
答案：A,B,D
解析：
改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，一般还包括：①具有从事证券相关业务资格的会计师事务所。②具有从事证券相关业务资格的资产评估机构。③律师事务所。本题正确答案为ABD选项。
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第1题：
企业及其财务顾问提出的关于本次股份制改组及发行上市的总体方案一般包括（ ）内容。 A．发起人企业概况 B．资产重组方案 C．改制后企业的管理与运作 D．拟上市公司的筹资计划
正确答案：ABCD
考点：掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节，P81～82。
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第2题：
改组为拟上市股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，还有（ ）。 A．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所 B．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构 C．律师事务所 D．以上均不对
正确答案：ABC
掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节，P82。
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第3题：
证券自营业务买卖对象除了上市证券外，还包括非上市证券。（ ）
正确答案：√
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第4题：
上市公司重大资产重组中，下列中介机构不一定需要聘请的是（ ）A.独立财务顾问
B.会计师事务所
C.律师事务所
D.资产评估机构答案：D解析：《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第17条规定，上市公司应当聘请独立财务顾问、律师事务所以及具有相关证券业务资格的会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见。资产交易定价以资产评估结果为依据的，上市公司应当聘请具有相关证券业务资格的资产评估机构出具资产评估报告。 -
第5题：
改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构包括()。A:财务顾问
B:会计师事务所
C:资产评估机构
D:律师事务所答案：A,B,C,D解析：改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，一般还包括：(l)具有从事证券相关业务资格的会计师事务所；(2)具有从事证券相关业务资格的资产评估机构；(3)律师事务所。 -
第6题：
企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括()。A:展开改组工作
B:召开股东大会
C:办理工商注册登记手续
D:发起人出资答案：B解析：企业改组为拟上市股份有限公司的程序主要有：①拟订总体改组方案。②选聘中介机构。③开展改组工作。④发起人出资召开公司筹委会会议，发出召开创立大会通知。⑤召开创立大会及第一届董事会会议、第一届监事会会议。⑥办理工商注册登记手续。 -
第7题：
改组为拟上市股份有限公司的企业一般需要聘请相关的中介机构，各中介机构进场后，应协助企业完成()的工作。A:进行资产评估及土地评估、审计等
B:确定发起人，签订发起人协议，并拟订公司章程草案
C:向工商行政管理部门办理公司名称预先核准
D:取得土地评估结果的确认报告及土地使用权处置方案的批复答案：A,B,C,D解析：各中介机构进场后，应协助企业完成以下工作：(1)进行资产评估及土地评估、审计等基础性工作，并由资产评估机构、土地评估机构、审计机构分别出具资产评估报告、土地评估报告、审计报告；(2)确定发起人，签订发起人协议，并拟订公司章程草案；(3)向工商行政管理部门办理公司名称预先核准；(4)取得土地评估结果的确认报告书及土地使用权处置方案的批复；(5)取得关于资产评估结果的核准或备案及国有股权管理方案的批复。 -
第8题：
企业改组为拟上市的股份有限公司，中介机构确定以后一般以()为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会，明确各中介机构的具体分工，讨论企业具体的重组方案。A:资产评估机构
B:会计师事务所
C:律师事务所
D:财务顾问答案：D解析：企业改组为拟上市的股份有限公司，中介机构确定以后，企业应当积极配合各中介机构的工作。一般以财务顾问为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会，明确各中介机构的具体分工，讨论企业具体的重组方案，并确定工作时间表，及时解决各种问题，以便有组织、有计划地进行股份制改组工作。 -
第9题：
改组为拟上市股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，还有（ ）。A:具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
B:具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
C:律师事务所
D:以上均不对答案：A,B,C解析：改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，一般还包括：①具有从事证券相关业务资格的会计师事务所；②具有从事证券相关业务资格的资产评估机构；③律师事务所。 -
第10题：
对于重大的并购、资产重组等资本经营项目，需要聘请以下哪些中介机构协助完成。（）
- A、财务顾问公司
- B、产权交易中介机构
- C、资产评估机构
- D、投资银行
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
拟上市公司开展改组工作，一般以（）为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。
- A、财务顾问
- B、会计师事务所
- C、律师事务所
- D、评估机构
正确答案:A -
第12题：
单选题在收购上市公司的业务中，以下有关独立财务顾问说法正确的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．独立财务顾问一般由收购人聘请Ⅱ．独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请Ⅲ．独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系Ⅳ．独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
根据《上市公司收购管理办法》第六十七条，上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系。独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。独立财务顾问报告应当对收购人是否具备主体资格进行说明和分析，发表明确意见。 -
第13题：
改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问之外还包括：证券公司、证券交易所、证券托管银行等。 （ ）
正确答案：×
证券交易所、证券托管银行不是中介机构。拟上市公司选定的中介机构有会计师事务所、律师事务所等。 -
第14题：
改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问外还包括：证券公司、证券交易所、证券托管银行等。 （ ）
正确答案：×
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第15题：
上市公司重大资产重组中，下列中介机构不一定需要聘请的是（）A、独立财务顾问
B、会计师事务所
C、律师事务所
D、资产评估机构答案：D解析：《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第17条规定，上市公司应当聘请独立财务顾问、律师事务所以及具有相关证券业务资格的会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见。资产交易定价以资产评估结果为依据的，上市公司应当聘请具有相关证券业务资格的资产评估机构出具资产评估报告。 -
第16题：
拟改组企业应聘请()作为企业股份制改组的财务顾问，并向该公司（机构）提供本企业的基本情况。A:中国证监会
B:中国人民银行
C:具有改组经验的证券公司
D:财政部答案：C解析：拟改组企业应聘请具有改组和主承销商经验的证券公司作为企业股份制改组的财务顾问，并向该证券公司提供本企业的基本情况。 -
第17题：
改组为拟上市的股份有限公司除需要聘请财务顾问外，还应聘请()中介机构。A:会计师事务所
B:资产评估机构
C:律师事务所
D:财务顾问机构答案：A,B,C解析：改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，一般还包括：具有从事证券相关业务资格的会计师事务所；具有从事证券相关业务资格的资产评估机构；律师事务所。 -
第18题：
企业改组为拟上市股份有限公司，改制后企业的管理与运作包括()。A:拟上市公司的管理与运作
B:非上市部分的管理与运作
C:改制后上市部分与非上市部分的关系
D:拟上市公司的筹资计划答案：A,B,C,D解析：企业改组为拟上市股份有限公司，改制后企业的管理与运作包括：(1)拟上市公司的管理与运作；(2)非上市部分的管理与运作；(3)改制后上市部分与非上市部分的关系；(4)拟上市公司的筹资计划；(5)其他需要说明的事项。 -
第19题：
一般情况下，企业改组为拟上市股份有限公司时，聘请的中介机构包括()。A:具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
B:且有从事证券相关业务资格的会计师事务所
C:具有相关经验的管理咨询公司
D:律师事务所答案：A,B,D解析：企业改组为拟上市股份有限公司时，聘请的中介机构除了财务顾问外，还包括：①具有从事证券相关业务资格的资产评估机构。②具有从事证券相关业务资格的会计师事务所。③律师事务所。 -
第20题：
企业及其财务顾问提出的关于本次股份制改组及发行上市的总体方案一般包括（ ）内容。A:发起人企业概况
B:资产重组方案
C:改制后企业的管理与运作
D:拟上市公司的筹资计划答案：A,B,C,D解析：企业及其财务顾问提出的关于本次股份制改组及发行上市的总体方案一般包括：①发起人企业概况，包括历史沿革(含控股、参股企业概况)、经营范围、资产规模、经营业绩、组织结构；②资产重组方案，包括重组目的及原则、重组的具体方案(包括业务、资产、人员、机构、财务等方面的重组安排)；③改制后企业的管理与运作；④拟上市公司的筹资计划；⑤其他需说明的事项。 -
第21题：
在收购上市公司的业务中，下列有关独立财务顾问的表述正确的有（ ）。
①独立财务顾问一般由收购人聘请
②独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请
③独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系
④独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④答案：B解析：证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：（1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事。（2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事。（3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。（4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。（5）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务。（6）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。 -
第22题：
拟改组企业应聘请具有改组和主承销商经验的证券公司作为企业股份制改组的财务顾问，并向该证券公司提供本企业的基本情况。（）
正确答案:正确 -
第23题：
农业银行与中介机构合作，为客户提供包括改制重组、上市途径、上市进度等服务内容，属于企业上市财务顾问业务服务内容中的（）。
- A、上市咨询
- B、上市项目实施协作
- C、融资方案策划
- D、上市方案策划
正确答案:D