2008年4月16日，交易商协会公告并施行了()等。A:《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 B:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》 C:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》 D:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》
题目
2008年4月16日，交易商协会公告并施行了()等。
A:《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》
B:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》
C:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》
D:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》
B:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》
C:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》
D:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》
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第1题：
中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（ ）后重新提交注册文件。A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月答案：C解析：交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件。 -
第2题：
注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由()审议决定。A:中国人民银行
B:交易商协会常务理事会
C:交易商协会全体会员大会
D:交易商协会秘书处答案：B解析：注册委员会委员由市场相关专业人士组成，专业人士由交易商协会会员推荐，交易商协会常务理事会审议决定。 -
第3题：
中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列表述中符合法律规定的有（）。A:应由交易商协会就该事项作出公告
B:集合票据发行注册效力中止
C:发行人应自行公告
D:集合票据发行注册自动失效答案：A,D解析：在注册有效期内，对于已注册但尚未发行的集合票据，债项信用级别低于发行注册时信用级别的，集合票据发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。 -
第4题：
协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过邮寄、协会网站公告、委托相关会员单位协助等多种方式送达。（ ）答案：对解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序》第六条第一款规定，协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过邮寄、协会网站公告、委托相关会员单位协助等多种方式送达。 -
第5题：
企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。
正确答案:正确 -
第6题：
召集人在持有人会议后将持有人会议相关材料送交易商协会备案，备案材料包括但不限于以下（）内容。
- A、持有人会议公告
- B、持有人会议议案
- C、持有人会议记录
- D、持有人会议决议公告
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，经告诫仍不改正的，期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。（）
正确答案:正确 -
第8题：
召集人应当在持有人会议表决日次1工作日将会议决议公告在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站披露。（）
正确答案:正确 -
第9题：
多选题对于非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价工作的实施，表述错误的是（ ）。A信用评级机构业务市场评价工作原则上以半年为评价期
B信用评级机构应在规定时间内向交易商协会提交市场评价工作需要的资料，并保证资料真实、准确、完整
C信用评级机构业务市场评价工作启动后，交易商协会对外公布评价工作具体事宜
D参与评价的市场成员应在有效时间内向交易商协会提交独立、客观、真实的评价结果
正确答案： C,B解析：
根据《非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价规则》具体分析如下：
A项，第十二条规定，信用评级机构业务市场评价工作原则上以一年为评价期。
C项，第十三条规定，信用评级机构业务市场评价工作启动前，交易商协会对外公布评价工作具体事宜。
B项，第十四条规定，信用评级机构应在规定时间内向交易商协会提交市场评价工作需要的资料，并保证资料真实、准确、完整。
D项，第十五条规定，参与评价的市场成员应在有效时间内向交易商协会提交独立、客观、真实的评价结果。 -
第10题：
多选题交易商协会注册工作流程可能包括（）A接收
B初评
C复核
D注册专家会议
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于()后重新提交注册文件。A1个月
B3个月
C6个月
D12个月
正确答案： C解析： 交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件。 -
第12题：
单选题对违反《非金融企业债务融资工具信用评级机构自律公约》，造成不良影响，经查证属实的评级机构，交易商协会有权根据公约等有关规定进行自律处分，并将处分结果报（ ）。A中国证监会
B中国人民银行
C交易商协会
D中国证券业协会
正确答案： D解析：
根据《非金融企业债务融资工具信用评级机构自律公约》第七条规定，交易商协会负责组织实施本公约，对评级机构遵守本公约的情况进行监督检查。对违反本公约，造成不良影响，经查证属实的评级机构，交易商协会有权根据《非金融企业债务融资工具市场自律处分规则》等有关规定进行自律处分，并将处分结果报中国人民银行。涉嫌违法违规的，交易商协会可移交有关部门进一步处理。 -
第13题：
交易商协会设注册委员会，注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由( )审议决定。
Ⅰ.交易商协会全体会员大会
Ⅱ.交易商协会常务理事会
Ⅲ.交易商协会秘书处
Ⅳ.中国证监会
Ⅴ.中国人民银行A、Ⅱ
B、Ⅲ,V
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ答案：A解析：A
注册委员会委员由市场相关专业人士组成，专业人士由交易商协会会员推荐，交易商协会常务理事会审议决定。注册委员会下设办公室，负责接收、初审注册文件和安排注册会议。 -
第14题：
交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会议原则上每周召开一次，由（）名注册委员会委员参加。
A.2 B.3 C.5 D.7答案：C解析：交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会议原则上每周各开一次，由5名注册委员会委员参加。 -
第15题：
建设工程项目施工采用公开招标的，招标人应在( )。A.行业协会网站发布招标公告
B.行业协会网站发布投标邀请书
C.政府公布的招标采购等网站发布招标公告
D.政府公布的招标采购等网站发布投标邀请书答案：C解析：考点:招标准备阶段的工作。实行公开招标的，应在国家或地方指定的报刊、信息网或其他媒介，同时在中国工程建设和建筑业信息网上发布招标公告，邀请招标向三个以上符合资质条件的投标人发投标邀请书。参见教材P25。 -
第16题：
我国的金融行业自律组织包括有( )等。A.中国金融协会
B.中国互联网金融协会
C.中国银行业协会
D.中国保险行业协会
E.中国银行间市场交易商协会答案：C,D,E解析：中国证券投资基金业协会是证券投资基金业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理 -
第17题：
中国银行间市场交易商协会对短期融资券等非金融企业债务融资工具的审批方式是（）。
- A、注册制
- B、审核制
- C、核准制
- D、备案制
正确答案:A -
第18题：
企业债券的发行由（）负责审批。
- A、发改委
- B、交易商协会
- C、人民银行
- D、证监会
正确答案:A -
第19题：
交易商协会向企业出具的《接受注册通知书》的注册有效期是2年。
正确答案:正确 -
第20题：
多选题在对A进行告诫后，期货业协会还可以采取（ ）措施。A批评
B中止会员资格并公告
C协会外通报批评
D通过媒体公开谴责
正确答案： B,D解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第九条第一款规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。 -
第21题：
多选题以下协会中，业务主管部门是中国人民银行的有（ ）。A中国银行业协会
B中国银行间市场交易商协会
C中国支付清算协会
D中国财务公司协会
E中国融资租赁企业协会
正确答案： B,E解析： -
第22题：
单选题发行人对同一债项委托多家信用评级机构进行评级的，应通知信用评级机构按照相关要求报送（ ）并披露信用评级结果和报告。A中国证监会
B证券交易所
C中国证券业协会
D交易商协会
正确答案： B解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第三十七条规定，发行人对同一债项委托多家信用评级机构进行评级的，应通知信用评级机构按照相关要求报送交易商协会并披露信用评级结果和报告。 -
第23题：
单选题企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效，（ ）将有关情况进行公告。A中国证监会
B证券交易所
C中国人民银行
D交易商协会
正确答案： A解析：
《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第九条规定，企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。