证券交易所会员代表应当履行的职责有（）A:组织会员相关业务人员参加证券交易所学办的培训B:报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C:组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D:办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务

题目
证券交易所会员代表应当履行的职责有（）

A:组织会员相关业务人员参加证券交易所学办的培训
B:报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C:组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D:办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
相似考题

1.证券交易所会员代表应当履行的职责有（ ）。A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

2.保荐代表人应当按照发行人的意愿履行保荐职责。 （ ）

3.会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。

4.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（ ）

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  • 第1题：

    证券交易所会员的会员代表应当履行的职责包括( )。（1分）

    A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务

    B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

    C．负责组织和安排证券交易所就证券业务进行的各类培训

    D．协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等


    正确答案：ABD
    106. ABD【解析】C选项不属于会员的职责，会员没有义务安排交易所培训，反之可行。

  • 第2题：

    证券交易所会员应当设会员代表（ ）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．4


    正确答案：A

  • 第3题：

    证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作曰之前报中国证监会备案．( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B．证券交易所决定接纳或者开除正式会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案．

  • 第4题：

    证券交易所的交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。（ ）


    正确答案：A
    在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

  • 第5题：

    证券交易所会员应当设会员代表（ ）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 A．1 B．2 C．3 D．4


    正确答案：A
    证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代位履行会员代表职责。

  • 第6题：

    证券交易所会员应当设会员代表1名，由会员高级管理人员担任。()


    正确答案：√

  • 第7题：

    证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 （ ）


    正确答案：√

  • 第8题：

    证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。()


    答案：错
    解析：
    证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

  • 第9题：

    证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10 个工作日之俞报中国证监会备案。 ( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。证券史易所决走接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

  • 第10题：

    下列说法中正确的有（ ）。
    A.境外证券经营机构设立的驻华代表处可以成为我国上海证券交易所的特别会员
    B.境外证券经营机构设立的驻华代表处不可以成为我国深圳证券交易所的特别会员
    C.特别会员不能申请终止会籍
    D.特别会员可以申请终止会籍


    答案：A,D
    解析：
    境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。特别会员可以申请终止会籍。

  • 第11题：

    党代表大会代表履行代表职责的途径有哪些？


    正确答案: 党代表大会代表履行代表职责，主要是参加同级党代表大会和同级党的委员会组织的活动，主要包括向党代表大会和同级党的委员会提出提案、提议，对有关重大决策、重要事项进行调查研究，列席有关重要会议，参与对党委、纪委领导班子及其成员的评议等。

  • 第12题：

    证券交易所会员应当设会员业务联络人（）名，根据授权代位履行会员代表职责。

    • A、1～4
    • B、2～4
    • C、1～5
    • D、2～5

    正确答案:A

  • 第13题：

    证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

    A. 1名

    B.2名

    C.3名

    D.4名


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  • 第14题：

    根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券交易所会员应当设会员业务联络人（ ）名，根据授权代位履行会员代表职责。 A．1～4 B．2～4 C．1～5 D．2～5


    正确答案：A
    【考点】熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P14。

  • 第16题：

    证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的备项业务往来。（ ）


    正确答案：A
    熟悉证券交易所会员的13常管理。见教材第一章第二节，P14。

  • 第17题：

    证券交易所的职责包括（ ）。 A．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系 B．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求 C．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责 D．上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。


    正确答案：ABCD
    考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P368。

  • 第18题：

    证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

    A、 1名

    B、 2名

    C、 3名

    D、 4名


    正确答案：A

  • 第19题：

    会员制的证券交易所规定，进人证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的人市代表，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 （ ）


    正确答案：√

  • 第20题：

    下列关于交易席位转让的说法，正确的有（ ）。
    A.席位只能在会员间转让
    B.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
    C.会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请
    D.对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请


    答案：A,B,C,D
    解析：
    交易席位可以转让，但转让席位必须遵守证券交易所的有关规定。根据现行制度，席位只能在会员间转让；会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让；会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可 不受理其席位转让申请。

  • 第21题：

    证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来，

    A:2
    B:4
    C:3
    D:1

    答案：D
    解析：
    证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来会员代表由会员高级管理人员担任会员应当设会员业务联络人l～4名，根据授权代位履行会员代表职责

  • 第22题：

    职工代表大会的代表应当履行以下哪些职责？（）

    • A、依法行使代表的职权
    • B、真实反映职工意见
    • C、向选区内职工报告职工代表大会情况和履行代表职责情况
    • D、接受职工的民主监督

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。

    • A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
    • B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
    • C、组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
    • D、组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第24题：

    单选题
    下面关于会员大会的说法不正确的是（  ）。
    A

    会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主体

    B

    1/3以上会员提议时应该召开临时会员大会

    C

    会员大会应当有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过

    D

    会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告


    正确答案： B
    解析：

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