在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价B:证券公司不承担客户交易中的价格风险C:证券公司与客户是代理委托关系D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

题目
在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）

A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
B:证券公司不承担客户交易中的价格风险
C:证券公司与客户是代理委托关系
D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入
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1.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

2.在我国，证券公司的主要业务有（ ）。A．证券登记结算业务B．证券经纪业务C．证券自营业务D．证券承销与保荐业务

3.17 ．关于证券经纪业务，以下表述正确的有 ( ) 。A ．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B ．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C ．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D ．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

4.下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有( )。A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D．证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

参考答案和解析
答案：B,C,D
解析：
A项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入
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  • 第1题：

    关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。

    A、 证券公司可接受客户的委托

    B、 证券公司不赚差价

    C、 证券公司可向登记结算公司融券

    D、 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入


    正确答案：C

  • 第2题：

    以下说法中正确的有（ ）。

    A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

    B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

    C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金

    D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有()。

    A:在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
    B:经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
    C:经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
    D:证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

    答案：A,C
    解析：
    B项应为证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不得自作主张，擅自改变委托人的意愿；D项应为证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。

  • 第4题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第5题：

    关于证券经纪业务的表述正确的是（ ）。

    A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务
    B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系
    D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

    答案：B
    解析：
    证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。我国证券公司从事的证券经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

  • 第6题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列说法，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪监务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第11题：

    单选题
    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商充当着证券卖方和买方的代理人，不以自己的资金买卖证券，也不承担交易中证券价格涨落的风险。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第12题：

    单选题
    关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。

    A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

    B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

    C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券

    D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

    A:又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
    B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
    C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    D:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：①未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务；②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；④妥善保管各项资料：客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损；⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割；⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

  • 第15题：

    关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。

    A:在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
    B:经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
    C:经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
    D:证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

    答案：A,C
    解析：
    委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生 了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损 失，证券经纪商应承担赔偿责任。

  • 第16题：

    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。
    Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险
    Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系
    Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第17题：

    关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题：

    关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

    • A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
    • B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
    • C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
    • D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性Ⅱ．证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格Ⅲ．证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任Ⅳ．证券经纪商的权利之一是要为客户保密
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    证券经纪业务具有如下特点：①业务对象的广泛性和价格变动性。②证券经纪商的中介性。③客户指令的权威性。在证券经纪业务中，证券经纪商的首要义务是严格按照委托人的要求办理委托事务。委托人的指令具有权威性。如果证券经纪商无故违反委托人的指令和要求，在处理委托事务时使委托人的资产遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。④客户资料的保密性。在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

  • 第20题：

    单选题
    关于证券经纪业务的表述正确的是（  ）。
    A

    不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

    B

    经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

    C

    经纪关系的建立形成实质上的委托关系

    D

    我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商充当着证券卖方和买方的代理人，不以自己的资金买卖证券，也不承担交易中证券价格涨落的风险。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第22题：

    单选题
    证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
    A

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

    B

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

    C

    证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

    D

    在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券


    正确答案： A
    解析： D项，证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程


    正确答案： D
    解析：

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