第1题:
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营( )部分或者全部业务。
A.证券承销与保荐
B.证券自营
C.证券经纪
D.为客户融资融券交易
E.证券资产管理
第2题:
修订后的《证券法》规定,经国务院证券监管管理机构批准,证券公司只可以经营证券承销业务。( )
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
经中国证券监督管理委员会批准,证券公司可以经营的全部或部分业务包括()。
第7题:
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。
第8题:
国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况,经国务院证券监督管理机构负责人批准,可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。
第9题:
证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
证券公司应当对分支机构实行分散管理
证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
第10题:
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
第11题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第12题:
经国务院证券监督管理机构批准
按照有关规定安置客户、处理未了结的业务
在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告
按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销
强制客户平仓
第13题:
证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是( )。
A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定
B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C.证券公司在境外参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。
第18题:
关于证券公司在经营过程中调整业务范围,下列说法错误的是()。
第19题:
证券公司的以下行为中,不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有:()
第20题:
证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
证券公司境内分支机构不得经营未经批准的业务
两个以上的证券公司受同一个人控制的不得经营相同的证券业务
两个以上的证券公司受同一单位控制的可以经营相同的证券业务
第21题:
设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
证券公司均为股份有限公司
证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准
证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务,但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资
第22题:
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第23题:
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ