第1题:
下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法,错误的是( )。
A.证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券
B.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券
C.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券
D.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券
第2题:
根据我国证券法的规定,经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券融资业务
无(当年参考答案为ACD)
本题出在2002年,2005年的时候《证券法》进行了修订。修订后的《证券法》第125条规定:“经国务院证券监督治理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:(一)证券经纪;(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(四)证券承销与保荐;(五)证券自营;(六)证券资产治理;(七)其他证券业务。”另根据《证券法》第136条、第140条、第143条、第212条、第220条的规定,我国已经不再单独规定经纪类证券公司,因此,本题已经没有任何意义。
第3题:
根据我国《证券法》的规定,经纪商在进行经济业务是根据市场风险情况,可以暂时使用客户的闲置资金来降低自营业务的风险。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
第9题:
证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有( )。
第10题:
下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有()。
第11题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第12题:
在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券买方的代理人
在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券卖方的代理人
证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
在证券经纪业务中,证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
第13题:
根据证券法的相关规定下列说法不正确的是:
A.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东
B.证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
C.依据证券法的规定,禁止融资融券交易
D.向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的,应当由承销团承销
第14题:
根据我国《证券法》的规定,只允许专门从事证券经纪业务的是( )。
A.各类证券公司
B.综合类证券公司
C.综合类和经纪类证券公司
D.经纪类证券公司
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》,协议应包括的事项有( )等。
第20题:
关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()。
第21题:
根据证券法的相关规定下列说法不正确的是()
第22题:
下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法,错误的是()。
第23题:
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第24题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ