世界各地防范证券结算风险的措施包括。（）A:采取盯市制度、收取担保品来防范差价风险B:采取货银对付交收机制的防范本金风险C:引入做市面制度，防范流动性风险D:妥善选择结算银行，防范结算银行风险

题目
世界各地防范证券结算风险的措施包括。（）

A:采取盯市制度、收取担保品来防范差价风险
B:采取货银对付交收机制的防范本金风险
C:引入做市面制度，防范流动性风险
D:妥善选择结算银行，防范结算银行风险
相似考题

1.证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )。A．要制定完善的风险防范制度B．要制定完善的内部控制制度C．要建立完善的结算参与人准入标准D．要建立完善的结算参与人风险评估体系

2.为了防范风险，证券登记结算机构应当设立（ ）基金，并存入专门账户。A．投资风险B．证券风险C．结算风险D．投机风险

3.中国证券监督管理委员会发布的（ ）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。 A．《证券公司管理暂行办法》 B．《证券登记规则》 C．《证券登记结算管理办法》 D．《证券持有人名册服务业务指引》

4.关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（ ）。A．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收B．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收C．证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险D．目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约

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  • 第1题：

    目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（ ）。 A．采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险 B．妥善选择结算银行，防范结算银行风险 C．建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险 D．加强证券登记结算机构内部管理


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299～300。

  • 第2题：

    为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列()因素不包括在内。

    A.技术故障

    B.操作失误

    C.不可抗力

    D.管理不善


    正确答案：D

    为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。故D选项正确。

  • 第3题：

    证券交易的制度防范措施包括（ ）。

    A．全额交易结算资金制度

    B．风险准备金制度

    C．坏账准备制度

    D．内部监察制度


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    证券交易的制度防范措施不包括（ ）。

    A．全额交易结算资金制度

    B．风险准备金制度

    C．坏账准备制度

    D．内部监察制度


    正确答案：D

  • 第5题：

    (2017年)为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补包括（）。
    Ⅰ．违约交收
    Ⅱ．技术故障
    Ⅲ．操作失误
    Ⅳ．不可抗力

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金。用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

  • 第6题：

    世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险，主要包括()。

    A:采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
    B:在共同对手方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收，也就是“一手交钱、一手交货”
    C:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
    D:建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险，主要包括：(1)采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理。(2)在共同对手方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收，也就是“一手交钱、一手交货”。(3)采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险。(4)建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险。(5)妥善选择结算银行，防范结算银行风险。(6)加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软硬件设施，防止操作风险。(7)建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性，防范法律风险。(8)提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。

  • 第7题：

    世界各国采用的管理和防范结算风险的措施包括()。

    A:采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
    B:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
    C:建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
    D:加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险，主要包括以下几项：①采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理；②在共同对手方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收，也就是“一手交钱、一手交货”；③采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险；④建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险；⑤妥善选择结算银行，防范结算银行风险；⑥加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；⑦建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性，防范法律风险；⑧提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。

  • 第8题：

    世界各地防范证券结算风险的措施不包括（ ）。
    A.建立结算互保金和其财务资源，防范流动性风险
    B.采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险
    C.采取全额预期保证金制度，防范信用风险
    D.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理


    答案：C
    解析：
    除ABD三项外，世界各地防范证券结算风险的措施还包括：①在共同对手 方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险；②妥善选择结算银行，防范结算银行风险；
    ③加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；
    ④建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确 定性，防范法律风险；⑤提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。

  • 第9题：

    证券和资金结算实行分级结算原则。其主要出于防范结算风险的考虑。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    中国证券监督管理委员会发布的（）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。

    • A、《证券公司管理暂行办法》
    • B、《证券登记规则》
    • C、《证券登记结算管理办法》
    • D、《证券持有人名册服务业务指引》

    正确答案:C

  • 第11题：

    为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。

    • A、证券结算风险基金
    • B、证券交易风险基金
    • C、管理风险准备金
    • D、投资者保护基金

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括（）。Ⅰ.违约交付Ⅱ.技术故障Ⅲ.操作失误Ⅳ.不可抗力
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    4 ．证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有 ( ) 。

    A ．要制定完善的风险防范制度

    B ．要制定完善的内部控制制度

    C ．要建立完善的结算参与人准入标准

    D ．要建立完善的结算参与人风险评估体系


    正确答案：ABCD
    4 ． 【答案】 ABCD
    【解析】除题中 ABCD 四项外，需采取的措施还包括： ① 要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 ； ② 要对结算数据和技术系统进行备份 ， 制定业务紧急应变程序和操作流程。

  • 第14题：

    证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券交易风险防范措施不包括（ ）。

    A．制度防范

    B．风险监察

    C．自律管理

    D．限制交易


    正确答案：D

  • 第16题：

    证券交易风险防范措施包括（ ）。

    A．制度防范

    B．风险监察

    C．加收保证金

    D．自律管理


    正确答案：ABD

  • 第17题：

    证券登记结算机构为保证业务正常进行，需采取的措施包括（）

    A:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    B:制定业务紧急应变程序和操作流程
    C:建立完善的技术系统
    D:制定完善的风险防范制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务根据自律管理的要求，它需采取以下措施保证业务的正常进行；①制定完善的风险防范制度和内部控制制度；②建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；③建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；④对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程同时，为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

  • 第18题：

    关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）

    A:为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
    B:为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
    C:证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
    D:目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约

    答案：A,B,D
    解析：
    针对本金风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施

  • 第19题：

    世界各地防范证券结算风险的措施不包括（）。

    A:引入做市商制度，防范流动性风险
    B:妥善选择结算银行，防范结算银行风险
    C:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
    D:采取货银对付交收机制防范本金风险

    答案：A
    解析：
    除上述BCD三项Z外，管理和防范结算风险的措施还包括：①采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理；②建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险；③加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；④建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性，防范法律风险；⑤提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。

  • 第20题：

    目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。

    • A、采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
    • B、妥善选择结算银行，防范结算银行风险
    • C、建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
    • D、加强证券登记结算机构内部管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

    • A、证券结算风险基金
    • B、证券风险基金
    • C、证券投资基金
    • D、投资者保护基金

    正确答案:A

  • 第22题：

    为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列（　）因素不包括在内。

    • A、技术故障
    • B、操作失误
    • C、不可抗力
    • D、管理不善

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    为防范证券结算风险，我国设立了（  ）。
    A

    证券登记结算机构

    B

    证券交易所

    C

    证券结算风险基金

    D

    银行间债券市场


    正确答案： D
    解析：

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