下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有()。A:严格遵守《证券交易委托代理协议》约定B:坚持客户适当性管理原则C:必须忠实办理受托业务D:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

题目
下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有()。

A:严格遵守《证券交易委托代理协议》约定
B:坚持客户适当性管理原则
C:必须忠实办理受托业务
D:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
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1.下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。A．认真与客户签订证券买卖代理协议B．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险C．必须忠实办理受托业务D．如实记录客户资金和证券的变化

2.关于证券经纪业务，下列表述不正确的是( )。A．证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D．证券经纪商的义务之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

3.以下不属于证券经纪商应承担的义务有( )。A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B．坚持了解客户原则C．坚持为客户保密的制度D．接受客户全权委托

4.以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B．坚持了解客户原则C．必须忠实办理受托业务D．坚持为客户保密的制度

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  • 第1题：

    下列各项属于证券经纪业务中介性的表现的有( )。

    A．按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续

    B．证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人

    C．证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

    D．证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿


    正确答案：ABC
     [答案] ABC
    [解析] D项描述的是客户指令的权威性。

  • 第2题：

    在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务，这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )


    正确答案：×

  • 第3题：

    17 ．关于证券经纪业务，以下表述正确的有 ( ) 。

    A ．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

    B ．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

    C ．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

    D ．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任


    正确答案：AC
    17 ． 【答案】 AC
    【 解析 】 B 项委托人的指令具有权威性 ， 不得擅自改变委托人的委托价格 ； D 项证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务 ， 未经委托人许可严禁泄露 ， 否则造成的损失由证券经纪商承担。

  • 第4题：

    以下属于证券经纪商应承担的义务有()。

    A:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
    B:坚持了解客户原则
    C:必须忠实办理受托业务
    D:坚持为客户保密的制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，证券经纪商应承担的义务还有：认真与客户签订《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；如实记录客户资金和证券的变化；不接受全权委托。

  • 第5题：

    在证券经纪业务中，交易中的价格风险由证券经纪商承担。（ ）


    答案：错
    解析：
    交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

  • 第6题：

    下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。
    Ⅰ．委托人；
    Ⅱ．证券经纪商；
    Ⅲ．证券交易所；
    Ⅳ．证券公司。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅲ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象四个要素构成。@##

  • 第7题：

    下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。
    Ⅰ、委托人；
    Ⅱ、证券经纪商；
    Ⅲ、证券交易所；
    Ⅳ、证券交易对象。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易对象四个要素构成。

  • 第8题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    下列选项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。

    • A、证券经纪商的中介性
    • B、证券经纪商指令的权威性
    • C、业务对象的广泛性
    • D、客户资料的保密性

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
    A

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

    B

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

    C

    证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

    D

    在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券


    正确答案： A
    解析： D项，证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。

  • 第11题：

    单选题
    关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（　　）。[2014年6月真题]Ⅰ．委托人Ⅱ．证券交易对象Ⅲ．证券经纪商Ⅳ．证券交易所
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

  • 第13题：

    以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。 A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B．坚持了解客户适当性管理原则 C．必须忠实办理受托业务 D．坚持为客户保密的制度


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78～79。

  • 第14题：

    下列属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。

    A．坚持客户适当性管理原则B坚持为客户保密的制度

    C．必须忠实办理受托业务

    D．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险


    正确答案：ABCD
    ABCD
    四个选项都是正确的。

  • 第15题：

    下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。

    A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
    B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
    C:证券经纪商承担交易中的价格风险
    D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

    答案：A,B,D
    解析：
    证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  • 第16题：

    下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（）

    A:委托人
    B:证券交易对象
    C:证券经纪商
    D:证券交易所

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务在证券经纪业务中，包含的要素有委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象

  • 第17题：

    证券经纪商应承担的义务有()。

    A:坚持客户适当性管理原则
    B:接受全权委托
    C:任何情况下坚持为客户保密
    D:如实记录客户资金和证券的变化

    答案：A,D
    解析：
    证券经纪商应承担的义务包括：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定。③坚持客户适当性管理原则。④必须忠实办理受托业务。⑤坚持为客户保密制度。证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。⑥如实记录客户资金和证券的变化。⑦不接受全权委托。

  • 第18题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第19题：

    关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第20题：

    下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（）。

    • A、委托人
    • B、证券经纪商
    • C、办理存管业务的银行
    • D、证券交易所

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（）。
    A

    委托人

    B

    证券经纪商

    C

    办理存管业务的银行

    D

    证券交易所


    正确答案： D
    解析： 证券经纪业务包含的要素的有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。
    A

    证券经纪商的中介性

    B

    证券经纪商指令的权威性

    C

    业务对象的广泛性

    D

    客户资料的保密性


    正确答案： C
    解析： 证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性；②证券经纪商的中介性；③客户指令的权威性；④客户资料的保密性。

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