第1题:
证券公司开展融资融券业务试点,必须经证券交易所批准,未经批准,不得开展任何融资融券业务活动。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第2题:
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国国务院批准。( )
第3题:
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位分离原则
第4题:
证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。( )
第5题:
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易( )。 A.上限 B.资金额度 C.权限
第6题:
2006年6月30日,中国证监会发布的( )是融资融券业务的基础性指导文件。
A.《证券公司融资融券试点内部控制指引》
B.《融资融券交易试点实施细则》
C.《证券公司融资融券试点管理办法》
D.《融资融券合同必备条款》
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()
第11题:
从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
第12题:
融资融券业务管理制度
决策与授权体系
评估与控制体系
操作流程和风险识别
第13题:
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。 ( )
第14题:
从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 A.合法合规原则 B.集中管理原则 C.独立运行原则 D.岗位分离原则
第15题:
2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《融资融券交易风险揭示书》 D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
第16题:
下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《融资融券交易风险揭示书》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
第17题:
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。
第18题:
第19题:
第20题:
第21题:
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
第22题:
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。
第23题:
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。