中国证监会根据()等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。A:《中华人民共和国公司法》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》B:《中华人民共和国公司法》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》C:《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》D:《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《申请发行境内上市外资股（B股）报送材料标准格式》

题目
中国证监会根据()等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。

A:《中华人民共和国公司法》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
B:《中华人民共和国公司法》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
C:《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
D:《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《申请发行境内上市外资股（B股）报送材料标准格式》
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1.在我国，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见的机构是( )。A．证券业协会B．发行审核委员会C．中国证监会D．证券交易所

2.关于发审委的职责，以下说法正确的是( )。（1分）A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件B．审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告D．依法对股票发行申请提出审核意见

3.沪、深证券交易所根据《公司法》等法律法规，对B股发行申请材料进行审核。( )

4.中国证监会( )受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。A．发行审核委员会B．上市公司监管部C．配股审核委员会D．发行

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  • 第1题：

    中国证监会根据（ ）等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。 A．《公司法》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》 B．《公司法》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》 C．《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》 D．《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《申请发行境内上市外资股（B股）报送材料标准格式》


    正确答案：B

  • 第2题：

    沪深证券交易所根据《公司法》等法律法规，对A股发行申请材料进行审核。（ ）


    正确答案：×
    对A股发行进行审核的是中国证监会。

  • 第3题：

    H股发行的工作顺序应该是（ ）。

    ①向政府申请发行H股及审批

    ②实施企业重组

    ③草拟发行所需文本

    ④向香港联交所递交上市申请书及有关文件

    ⑤进行预路演确定发行价格范围

    ⑥向中国证监会申请在香港上市

    ⑦簿记、公开招股和定价。

    A．②①④③⑤⑥⑦

    B．②③④①⑥⑤⑦

    C．②③①⑥④⑤⑦

    D．②①⑥③④⑦⑤


    正确答案：C
    H股发行的工作步骤如下：实施企业重组；尽职调查；草拟发行所需文本；向地方政府及中央政府申请发行H股及审批；向中国证监会申请在香港上市；向香港联交所递交上市申请书及相关文件；完成发行上市的有关文本；召开首次股东批准有关上市事宜；经香港联交所批准，进行预路演，确定发行价格；簿记、公开招股和定价；正式挂牌上市。

  • 第4题：

    发审委的职责有（ ）。

    A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件

    B．审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

    C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

    D．依法对股票发行申请提出审核意见


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    发审委的职责有（ ），

    A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申清是否符合公开发行股票的条件

    B．审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

    C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

    D．依法对股票发行申请提出审核意见


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    发审委的职责有（）。

    A:审核股票发行申请是否符合相关条件
    B:依法对股票发行申请提出审核意见
    C:依法作出核准或不予核准股票发行的决定
    D:审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

    答案：A,B,D
    解析：
    发审委的职责是根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件；审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。

  • 第7题：

    发审委的职责有()。

    A:根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件
    B:审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
    C:审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
    D:依法对股票发行申请提出审核意见

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发审委的职责有：根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件；审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。

  • 第8题：

    企业发行境内上市外资股的申报材料经____审核合格的，提交____审议。()

    A:发行审核委员会，证监会发行监管部
    B:中国证监会发行监管部，发行审核委员会
    C:中国证监会上市监管部，发行审核委员会
    D:发行审核委员会，证监会上市监管部

    答案：B
    解析：
    企业申请发行境内上市外资股的，企业申报材料经中国证监会发行监管部审核合格的，提交发行审核委员会审议。

  • 第9题：

    企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。

    • A、中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
    • B、发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
    • C、中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
    • D、中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（  ）。
    A

    根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导

    B

    在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见

    C

    中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审

    D

    股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。
    A

    中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审

    B

    发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后

    C

    中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理

    D

    中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    沪深证券交易所根据《公司法》等法律法规，对股发行申请材料进行审核。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    境内上市外资股发行的核准程序中，企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的，提交监管部审议。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    境内上市外资股发行的核准程序中，企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的，提交监管部审议。（ ）


    正确答案：×
    境内上市外资股发行的核准程序中，企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的，提交审核委员会审议。

  • 第15题：

    招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料的必备部分。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第16题：

    境内上市外资股的发行上市工作

    沪深证券交易所根据《公司法》等法律法规，对B股发行申请材料进行审核。


    正确答案：×

  • 第17题：

    下列关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。

    A.根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导
    B.在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见
    C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
    D.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文

    答案：B
    解析：
    在境内首次公开发行上市的申报阶段，企业和中介机构按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见。

  • 第18题：

    ()受理企业发债申请后，依据法律法规及有关文件规定，对申请材料进行审核。

    A:国家发改委
    B:中国人民银行
    C:中国证监会
    D:中国银监会

    答案：A
    解析：
    国家发改委受理企业发债申请后，依据法律法规及有关文件规定，对申请材料进行审核。符合发债条件、申请材料齐全的，直接予以核准。

  • 第19题：

    H股发行的工作顺序应该是()。①向政府申请发行H股及审批；②实施企业重组；③草拟发行所需的有关文本；④向香港联交所递交上市申请书及有关文件；⑤进行预路演并确定发行价格范围；⑥向中国证监会申请在香港上市；⑦簿记、公开招股和定价。

    A:②①④③⑤⑥⑦
    B:②③④①⑥⑤⑦
    C:②③①⑥④⑤⑦
    D:②①⑥③④⑦⑤

    答案：C
    解析：
    H股发行的工作步骤如下：实施企业重组；尽职调查；草拟发行所需的有关文本；向地方政府及中央政府申请发行H股及审批；向中国证监会申请在香港上市；向香港联交所递交上市申请书及相关文件；完成发行上市的有关文本；召开首次股东批准有关上市事宜；经香港联交所批准，进行预路演并确定发行价格；簿记、公开招股和定价；正式挂牌上市。

  • 第20题：

    在外资股的发行过程中，企业聘请的中介机构按照《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等国家有关法规、政策制作发行申报材料后，提交发行审核委员会。( )


    答案：错
    解析：
    在外资股的发行过程中，企业聘请的中介机构按照《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等国家有关法规、政策制作发行申报材料后，提交中国证监会。

  • 第21题：

    中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。

    • A、收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
    • B、中国证监会受理后，对申请文件进行复审
    • C、发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
    • D、发行审核委员作出核准或者不予核准的决定

    正确答案:A,C

  • 第22题：

    单选题
    关于股票境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的有（　　）。Ⅰ．企业和中介机构制作申请文件Ⅱ．保荐机构进行内部审核并出具保荐意见Ⅲ．中国证监会进行初审Ⅳ．发行审核委员会将初审报告和申请文件提交中国证监会
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    中国证监会受理申请文件后在规定时间内将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件；不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。

  • 第23题：

    单选题
    关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回 Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅳ项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》（证监发行字[2006]1号）第4条规定，申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。

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