上网申购新股冻结的资金的利息归( )。A．发行人所有B．承销商所有C．证券结算公司所有D．证券登记公司所有

题目

上网申购新股冻结的资金的利息归( )。

A．发行人所有

B．承销商所有

C．证券结算公司所有

D．证券登记公司所有

相似考题

1.股权登记是指( )将所有股东持有的股权进行注册登记。A．发行公司B．登记公司C．结算公司D．证券公司

2.上网申购新股冻结资金的利息归( )。A．发行人所有B．开户银行所有C．证券交易所所有D．证券登记公司所有

3.股权登记是指( )将所有股东持有的股权进行注册登记．A．发行公司B．证券交易所C．结算公司D．证券公司

4.证券登记结算公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格。（ ）

更多“上网申购新股冻结的资金的利息归( )。A．发行人所有B．承销商所有C．证券结算公司所有D．证券登记公司所有”相关问题

  • 第1题：

    客户交易结算资金汇总账户以____名义开立，资金全部为 所有。( )

    A．证券公司客户

    B．客户证券公司

    C．证券公司证券公司

    D．客户客户


    正确答案：A
    42．A【解析】指定的存管银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。

  • 第2题：

    下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有( )。

    A．每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

    B．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

    C．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

    D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收


    正确答案：AD
    AD
    【解析】每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，所以B说法有误。上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股，所以C说法有误。

  • 第3题：

    在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，（ ）根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

    A．证券公司

    B．证券交易所

    C．主承销商

    D．证券发行人


    正确答案：C
    在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。故C选项正确。

  • 第4题：

    股票的上网定价发行方式

    申购日后，由（ ）负责组织摇号抽签，并于当日公布中签结果。{Page}中国证券登记结算有限责任公司根据抽签结果进行清算交割和股东登记。

    A．上海证券交易所

    B．深圳证券交易的

    C．主承销商

    D．发行人


    正确答案：C

  • 第5题：

    在客户融资买人证券期间，证券持有人的权益处理原则为（ ）。

    A．客户融资买入证券的权益归客户所有

    B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有

    C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有

    D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有


    正确答案：A

  • 第6题：

    上网申购新股冻结的资金的利息归（ ）。

    A．发行人所有

    B．开户银行所有

    C．证券交易所所有

    D．证券登记公司所有


    正确答案：A

  • 第7题：

    (2018年)某证券公司作为正回购方，与某银行做了一笔2个亿的质押式回购，以相应金额的国债作为质押。质押期内，该国债发生了一期利息兑付，该笔利息的处理方式正确的是（）。

    A.该期国债利息由中国债券登记结算公司暂时持有，待回购到期后，再返还银行
    B.该期国债利息在兑付日就归银行所有
    C.该期国债利息由中国债券登记结算公司暂时持有，待回购到期后，再返还证券公司
    D.该期国债利息在兑付日就归证券公司所有

    答案：C
    解析：
    在质押式回购中，在回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方所有。

  • 第8题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

    A:客户融资买入证券的权益归客户所有，客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
    B:客户融资买人证券的权益及客户融券卖出的权益均归客户所有
    C:客户融资买人证券的权益归证券公司所有，客户融券卖出证券的权益归客户所有
    D:客户融资买入证券的权益及客户融券卖出的权益均归证券公司所有

    答案：A
    解析：
    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。

  • 第9题：

    以下选项中符合现阶段股票上网发行资金申购程序的是( )。

    A:主承销商将于申购日后的第二个交易日公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理
    B:申购日后的第三个交易日(T＋3日)，主承销商公布中签结果
    C:申购日后的第三个交易日(T＋3日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付
    D:网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记

    答案：A,B,C,D
    解析：
    股票上网发行资金申购程序在操作流程方面，现阶段采用的主要办法如下：(1)投资者申购。申购当日(T＋0日)，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托；(T)申购资金冻结、验资及配号。申购日后的第一个交易日(T＋1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理；(3)摇号抽签、中签处理(T＋2日)。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T＋2日)组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规

  • 第10题：

    上网申购新股冻结资金的利息归()。

    A:发行人所有
    B:开户银行所有
    C:证券交易所所有
    D:证券登记公司所有

    答案：A
    解析：
    上网申购新股冻结资金的利息，按照企业活期存款的利率计算，归发行人所有。

  • 第11题：

    股票上网发行资金申购中()应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

    A:证券登记结算机构
    B:证券交易所
    C:主承销商
    D:发行人

    答案：D
    解析：
    股票上网发行资金申购中，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。然后根据。验资结果确认有效申购总量，并将根据最终的有效申购总量对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。

  • 第12题：

    关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。

    • A、网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
    • B、申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
    • C、申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果
    • D、如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果

    正确答案:A,C

  • 第13题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按( )的原则处理．

    A．客户融资买人证券的权益归证券公司所有

    B．客户融资买人证券的权益归客户所有

    C．客户融券卖出证券的权益归客户所有

    D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有


    正确答案：B
    【解析】答案为B．在客户融资融券期间，证券持有人权益的处理原则是：客户融资买人证券的权益归客户所有；客户融券卖出证券的权益归证券公司所有．

  • 第14题：

    上网定价发行方式中，全部冻结资金的利息归发行公司所有。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

     根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，(　　)应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

    A．发行人

    B．主承销商

    C．证券经营结算公司

    D．证券交易所


    A．发行人

    基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
    至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务

    在WU82513511 的知识店铺的资料分享里2012证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2012 网校权威

    名师编写的，2012证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各

    科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511 的知识店铺的资料

    分享里免费下载。WU82513511 的知识店铺点击http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html下载全免费的，WU82513511 的

    知识店铺点击http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
    WU82513511 的知识店铺  IP地址 ： http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

    2012和2011 证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址
    http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

    考前密押题和答案下载地址：http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_38.html

    考前密押题和答案下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_39.html

    五科精华内容汇总下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_40.html

    数字的题量少但有点击http://www.shangxueba.com/share/p2331159.html精华数字内容提证券从业资格考试5科精华内容汇总  考

    前加强记忆

    2011-2012  证券从业资格考试 证券交易考前密押题库和答案 下载地址http://passport.shangxueba.com/
    都是基础知识考题面广，多，细

    021-61651128地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层

    办公室 021-66575653 021-66575827   地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层
    从业人员管理部 021-66575956 021-66575957

    （语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ 446399336谈价,2012证券从业资格

    考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答

    案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511 的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511

    的知识店铺点击http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
    WU82513511 的知识店铺  IP地址 ：http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

     

  • 第16题：

    深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的（ ），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。

    A．T+1日

    B．T+2日

    C．T+3日

    D．T+4日


    正确答案：C
    资金申购程序。

  • 第17题：

    股权登记是指（ ）将所有股东持有的股权进行注册登记。

    A．发行公司

    B．证券交易所

    C．中国结算公司

    D．证券公司


    正确答案：C

  • 第18题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。

    A．客户融资买人证券的权益归证券公司所有

    B．客户融资买入证券的权益归客户所有

    C．客户融券卖出证券的权益归客户所有

    D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有


    正确答案：BD

  • 第19题：

    目前我国证券交易的所有结算参与人的共同对手方是（ ）

    A.中国证券登记结算公司
    B.上海、深圳证券交易所
    C.中央国债登记结算公司
    D.上海清算所

    答案：A
    解析：

  • 第20题：

    根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的()，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。

    A:T+1日
    B:T+2日
    C:T+3日
    D:T+4日

    答案：D
    解析：
    申购日后第四天（T+4日），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

  • 第21题：

    根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（ ）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

    A:证券登记结算公司
    B:证券交易所
    C:主承销商
    D:发行人

    答案：D
    解析：
    发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。根据验资结果确认有效申购总量，然后根据最终的有效申购总量对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。

  • 第22题：

    在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归()所有。
    A.客户 B.证券登记结算公司
    C.证券公司 D.证券发行人


    答案：C
    解析：
    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。

  • 第23题：

    申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据所有的申购或赎回申报，办理ETF份额申购或赎回的变更登记。（　　）


    答案：错
    解析：
    申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据有效的申购或赎回申报以及交收结果．办理ETF份额申购或赎回的变更登记。

相关内容