证券公司在对客户账户内的资金进行审查时,如果发现客户资金账户内的资金不足的,应当通知客户追加资金,在追加资金前,证券公司可以先行买入委托,再由客户弥补资金。( )

题目

证券公司在对客户账户内的资金进行审查时,如果发现客户资金账户内的资金不足的,应当通知客户追加资金,在追加资金前,证券公司可以先行买入委托,再由客户弥补资金。( )


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参考答案和解析
正确答案:×
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[解析] 证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金进行审查。客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托。
更多“证券公司在对客户账户内的资金进行审查时,如果发现客户资金账户内的资金不足的,应当通知客户追加 ”相关问题
  • 第1题:

    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金( )。
    ①为客户进行融资融券交易的结算
    ②收取客户应当归还的资金、证券
    ③收取客户应当支付的利息、费用、税款
    ④收取客户应当支付的违约金

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    除上述答案外,还有按照该办法的规定以及客户的约定处分担保物;客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;法律法规和该办法规定的其他情形。

  • 第2题:

    在( )情况下,可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
    Ⅰ.代理客户进行融资融券交易
    Ⅱ.收取客户应当归还的资金
    Ⅲ.收取客户应当支付的利息
    Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

    A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案:B
    解析:
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金:Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算;Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券;Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款;Ⅳ.按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物;Ⅴ.收取客户应当支付的违约金;VI.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;
    ⑦法律、行政法规和该办法规定的其他情形。

  • 第3题:

    关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是( )。
    A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
    B、客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托
    C、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
    D、客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托


    答案:A
    解析:
    根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定,证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托;客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托。因此,B、D项说法错误。第四十条规定,证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。因此,C项说法错误。

  • 第4题:

    在( )情况下,可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
    ①代理客户进行融资融券交易
    ②收取客户应当归还的资金
    ③收取客户应当支付的利息
    ④收取客户应当支付的违约金

    A.①③④
    B.②③④
    C.①②③
    D.①②④

    答案:B
    解析:
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金:
    ①为客户进行融资融券交易的结算;
    ②收取客户应当归还的资金、证券;
    ③收取客户应当支付的利息、费用、税款;
    ④按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物;
    ⑤收取客户应当支付的违约金;
    ⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;
    ⑦法律、行政法规和该办法规定的其他情形。

  • 第5题:

    在( )
    情况下,可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担
    保资金账户内的资金。
    Ⅰ.代理客户进行融资融券交易Ⅱ.收取客户应当归还的资金
    Ⅲ.收取客户应当支付的利息Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

    A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》第28条的规定,除下列情形外,任何人不得动
    用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金
    :①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③
    收取客户应当支付的利息、费用、税款;④
    按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥
    客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;⑦法律、
    行政法规和本办法规定的其他情形。