证券经纪业务营销人员职业道德中，保守秘密的要求就是指对证券公司和客户的信息保密。( )
题目
证券经纪业务营销人员职业道德中，保守秘密的要求就是指对证券公司和客户的信息保密。( )
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第1题：
证券经纪业务营销人员可以采用正当的手段，进入其他证券公司营业场所招揽客户。( )
正确答案：×
[答案] ×
[解析] 证券经纪业务营销人员招揽客户应当在适当的地点、采用正当的手段进行。直接进入其他证券公司营业场所劝导客户是一种违法行为，不仅妨碍了竞争对手正常的经营活动与合法权益，也扰乱了市场秩序。
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第2题：
符合证券经纪业务要求的是（ ）。 A．证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 B．禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 C．证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 D．证券经纪人应当具有证券从业资格
正确答案：BD
考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P281。
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第3题：
中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）。
A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试
B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检
C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理
D．证券经纪人信息的查询服务
正确答案：ABCD
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第4题：
从业人员必须恪守保守秘密的职业道德准则，确保客户信息的保密性和安全性。()答案：对解析： -
第5题：
证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务 是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。 （ ）答案：对解析：客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始 终。证券公司通过营销人员开发市场、招揽客户，仅仅是证券公司经纪业务拓展的第一步。 -
第6题：
客户招揽即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程。
（）答案：错解析：客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程。题中描述的是客户促成。 -
第7题：
下列说法正确的是（ ）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。答案：C解析：考点：本题考查证券公司经纪业务营销的主要内容。按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，选项D错误。 -
第8题：
下列说法中，正确的是（ ）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。答案：C解析：按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，A选项错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，B选项错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，D选项错误。 -
第9题：
下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法，正确的有（）。
- A、一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类
- B、证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任
- C、对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释
- D、正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择
正确答案:A,B,D -
第10题：
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。
- A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
- B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
- C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
- D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
正确答案:A -
第11题：
单选题下列说法，正确的是（ ）。A我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪监务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
正确答案： C解析： -
第12题：
判断题从业人员必须恪守保守秘密的职业道德准则，确保客户信息的保密性和安全性。（）A对
B错
正确答案： 错解析： -
第13题：
证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 （ ）
正确答案：×
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P128。
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第14题：
证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是（ ）。
A．客户至上
B．友好合作
C．保守秘密
D．专业胜任
正确答案：D
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第15题：
保险经纪从业人员保守秘密的职业道德的具体要求是（ ）。
A.保守客户的商业秘密
B.保守保险经纪机构的商业秘密
C.保守客户和保险经纪机构的商业秘密
D.保守保险公司的商业秘密
参考答案：C
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第16题：
银行业从业人员必须恪守保守秘密的职业道德准则，确保客户信息的保密性和安全性。（ ）答案：对解析：理财师在未经客户或所在机构明确同意的情况下，不得泄露任何客户或所在机构的相关信息。特别是客户的信息，客户出于对金融机构和理财师的信任，为了更好地获得专业服务，提供了个人资料和家庭财务状况，理财师应该妥善保存，不能为了谋取个人私利，泄露甚至买卖客户信息。 -
第17题：
下列说法中错误的是()。A:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务
B:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务
C:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务
D:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务答案：B,D解析：证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。 -
第18题：
关于证券经纪业务，下列说法不正确的是()。A:在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B:在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
C:证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
D:在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入答案：B解析：在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。 -
第19题：
下列说法中，正确的是（ ）。A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程答案：C解析：按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，A选项错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，B选项错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，D选项错误。 -
第20题：
保险经纪从业人员保守秘密的职业道德的具体要求是（）。
- A、保守客户的商业秘密
- B、保守保险经纪机构的商业秘密
- C、保守客户和保险经纪机构的商业秘密
- D、保守保险公司的商业秘密
正确答案:C -
第21题：
证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密。
正确答案:正确 -
第22题：
单选题证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的要求有（ ）。Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ．要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
根据《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第十五条，证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识；②如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容；③向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。 -
第23题：
单选题下列说法中，正确的是（ ）。A我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
正确答案： B解析：