《证券法》对证券交易行为做了进一步的规范,下列选项中不属于证券交易行为的基本规范的是( )。
A.证券交易当事人买卖的证券必须是依法发行的证券
B.证券发行人必须持续公开披露其生产经营和财务状况的信息
C.禁止证券公司挪用客户保证金或客户证券
D.健全证券公司内部控制制度,保证客户资金安全,严格防范风险
1.《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券交易中的下列( )事项,予以重点监控。A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B.证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为C.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为D.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
2.我国《证券法》规定,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。A:操纵市场行为 B:欺诈客户行为 C:内幕交易行为 D:虚假陈述行为
3.下列选项中,属于制度规范类型的有( )。A.企业基本制度 B.培训制度 C.技术规范 D.业务规范 E.行为规范
4.《中华人民共和国证券法》规定,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。A:操纵市场行为 B:欺诈客户行为 C:内幕交易行为 D:虚假陈述行为
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: