在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部D．转出方证券营业部提出跨系统转托管申请

题目

在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

C．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

D．转出方证券营业部提出跨系统转托管申请

相似考题

1.投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括( )。A．T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额B．T日晚，TA系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中C．T+1日，TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部D．T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部或证券结算公司申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额

2.基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后，将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交所卖出。（ ）

3.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。A．基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额C．通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

4.投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（ ）。 A．记增投资者上海开放式基金账户基金份额 B．记减投资者上海开放式基金账户基金份额 C．记减投资者上海证券账户基金份额 D．记增投资者上海证券账户基盒份额

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  • 第1题：

    基金份额持有人（ ），必须先办理跨系统转托管。 A．拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回 B．拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易 C．拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回 D．拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易


    正确答案：AD
    掌握LOF份额转托管的概念。见教材第三章第二节，P76。

  • 第2题：

    系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构(场内到场外)，或将托管在基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构(场外到场内)。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。（ ）


    正确答案：√
    考察跨系统转托管。

  • 第4题：

    关于基金份额的转托管，以下说法正确的是（ ）。

    A．基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

    B．转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成

    C．基金持有人可以办理其基金份额在同一销售机构的转托管手续

    D．一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于T+1日到达转入方网点，投资者可于T+2日起赎回该部分基金份额


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    (2017年)下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（ ）。

    A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管
    B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中
    C.登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务
    D.LOF采取“份额申购、份额赎回”原则

    答案：B
    解析：
    投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于系统内转托管。故A项错误。登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，只能申请赎回，不能直接在深圳证券交易所交易。故C项错误。LOF采取“金额申购、份额赎回”原则。故D项错误。

  • 第6题：

    LOF份额的跨系统转托管包括（）。

    A:将托管在某代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构
    B:将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统
    C:将登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
    D:将托管在基金管理人LOF份额转托管到其他基金代销机构

    答案：B,C
    解析：
    跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统。基金份额持有人也可以将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统

  • 第7题：

    当出现()情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。

    A:基金份额由证券营业部转托管到其他营业部
    B:基金份额由证券登记系统转托管到TA系统
    C:基金份额由TA系统转托管到证券登记结算系统
    D:基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

    答案：B,C,D
    解析：
    上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误。投资者将上市开放式基金份额由证券登记系统转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。故B、C、D选项正确。

  • 第8题：

    在以下()情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

    A:将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
    B:基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
    C:将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
    D:基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。

  • 第9题：

    当出现（ ）情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。
    A.基金份额由证券营业部转托管到其他营业部
    B.基金份额由证券登记系统转托管到TA系统
    C.基金份额由TA系统转托管到证券登记结算系统
    D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部


    答案：B,C,D
    解析：
    上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者拟将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他营业部，可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误^投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。

  • 第10题：

    （）是指由中国结算公司负责注册登记的基金在中国结算公司开放式基金登记结算系统与中国结算公司证券登记系统（一般指证券营业部）之间的转托管。

    • A、单步转托管
    • B、双步转托管
    • C、系统内转托管
    • D、跨系统转托管

    正确答案:D

  • 第11题：

    投资人将基金份额由证券营业部转托管到建设银行时应先在建设银行开立中国结算公司上海或深圳开放式基金账户，然后通过证券营业部办理“跨系统转托管”业务，向证券营业部提供建设银行的销售人编码（）。

    • A、220000
    • B、080000
    • C、680005
    • D、130061

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    投资人将基金份额由证券营业部转托管到建设银行时应先在建设银行开立中国结算公司上海或深圳开放式基金账户，然后通过证券营业部办理“跨系统转托管”业务，向证券营业部提供建设银行的销售人编码（）。
    A

    220000

    B

    080000

    C

    680005

    D

    130061


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在以下 （ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。 A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统 B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人 c．将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统 D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部


    正确答案：ABCD
    熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第：节，Pl64。

  • 第14题：

    下列属于LOF份额跨系统转托管特点的有（ ）。 A．目前，基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间 B．基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，必须先办理跨系统转托管 C．登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出 D．登记在登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回


    正确答案：ABCD
    掌握LOF份额转托管的概念。见教材第三章第二节，P76。

  • 第15题：

    以下关于上市开放式基金的说法中正确的是（ ）。

    A．上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管两种类型

    B．投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回

    C．投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易

    D．上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行


    正确答案：AD

  • 第16题：

    在以下（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

    A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

    B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

    C．登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

    D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    下列关于LOF份额转托管的说法正确的是()。

    A:登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回
    B:登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出
    C:基金份额的跨系统转托管需要两个交易日的时间
    D:基金份额的跨系统转托管需要三个交易日的时间

    答案：B,C
    解析：
    由于LOF份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出；登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在证券交易所卖出，也可以直接申请赎回。目前，基金份额的跨系统转托管需要两个交易日的时间，即持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请；如处理成功，T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

  • 第18题：

    列关于开放式基金份额的描述，正确的是（ ）。
    A.上市开放式基金份额的转托管业务包括系统内转托管和跨系统转托管两种类型
    B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回
    C.投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易
    D.上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行


    答案：A,D
    解析：
    。投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部处，登记在证券登记系统中。这部分基金份额既可以在深圳证券交易所交易，也 可以通过深圳证券交易所交易系统直接申请赎回。投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，只能申请赎回，不能直接在深圳证券交易所交易。

  • 第19题：

    投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括（ ）。

    A:T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额
    B:T日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中
    C:T+1日TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部
    D:T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额

    答案：B
    解析：
    B项中T日晚，TA系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中。

  • 第20题：

    在（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

    A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
    B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
    C.将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
    D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到 TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中 的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营 业部），应办理跨系统转托管手续。

  • 第21题：

    投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管 到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理系统内转托管手续。( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。题中描述的情形应办理跨系统转托管手续，而不是办理系统内转 托管手续。

  • 第22题：

    下列属于LOF份额跨系统转托管特点的有（）。

    • A、目前，基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间
    • B、基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，必须先办理跨系统转托管
    • C、登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出
    • D、登记在登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    基金份额持有人（），必须先办理跨系统转托管。

    • A、拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回
    • B、拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易
    • C、拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回
    • D、拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易

    正确答案:A,D

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