《证券法》规定，（ ）都负有依法为客户开立的账户保密的义务。A．证券业协会B．证券交易所c．证券公司D．证券登记结算机构

题目

《证券法》规定，（ ）都负有依法为客户开立的账户保密的义务。

A．证券业协会

B．证券交易所

c．证券公司

D．证券登记结算机构

相似考题

1.根据《证券法》的规定，下列选项中，必须依法为客户开立账户保密的机构有( )。A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会

2.依据《证券法》的有关规定，证券机构主要有( )。A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．财务公司E．证券监督管理机构

3.根据《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独管理。A．登记结算公司B．商业银行C．证券交易所D．证券公司

4.根据《证券法》的有关规定,证券机构主要有()。A.证券交易服务机构B.证券交易所C.证券登记结算机构D.证券公司

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  • 第1题：

    根据《证券法》规定，证券机构主要有( )。

    A．证券交易所

    B．证券公司

    C．证券登记结算机构

    D．财务公司

    E．证券监督管理机构


    正确答案：ABCE
    解析：D项财务公司不属于证券机构。

  • 第2题：

    《证券法》的主要内容包括（ ）。

    A．总则、证券发行、证券交易

    B．上市公司的收购、证券交易所、证券公司

    C．证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

    D．证券监督管理机构、法律责任和附则


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券登记结算机构应当按照规定以（ ）的名义为投资者开立证券账户。

    A．投资者本人

    B．证券公司

    C．证券登记结算机构

    D．证券交易所


    正确答案：A
    本法条强调证券账户实行实名制，要求以投资者本人名义开立证券账户。   

  • 第4题：

    通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。

    A．证券登记结算公司

    B．证券公司

    C．证券交易所

    D．证券业协会


    正确答案：B

  • 第5题：

    通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。

    A．证券登记结算公司

    B．中国证券业协会

    C．证券交易所

    D．证券公司


    正确答案：D

  • 第6题：

    根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务？
    A.资产评估机构
    B.证券公司
    C.证券交易所
    D.律师事务所


    答案：B,C
    解析：
    。《证券法》第44条。

  • 第7题：

    证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（ ）开立的普通证券账户买卖证券。

    A.证券交易所
    B.证券登记结算机构
    C.中国证券业协会
    D.商业银行

    答案：B
    解析：
    证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

  • 第8题：

    由（）直接为投资者开立资金结算账户。

    • A、证券登记结算公司
    • B、中国证券业协会
    • C、证券交易所
    • D、证券公司

    正确答案:D

  • 第9题：

    （）必须依法为客户开立的账户保密。

    • A、证券交易所
    • B、证券公司
    • C、中国证监会
    • D、证券登记结算机构

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户
    • B、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户
    • C、客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立
    • D、客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立

    正确答案:C

  • 第11题：

    依据《证券法》，（）直接为投资者开立资金结算账户。

    • A、证券登记结算公司
    • B、中国证券业协会
    • C、证券交易所
    • D、证券公司

    正确答案:D

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务？（）
    A

    资产评估机构

    B

    证券公司

    C

    证券交易所

    D

    律师事务所


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券登记结算机构应当按照规定以（ ）为投资者开立证券账户。 A．投资者本人的名义 B．代理机构的名义 C．证券登记结算机构的名义 D．证券公司的名义


    正确答案：A
    【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24 。

  • 第14题：

    下列说法正确的有(　　)

    A.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密

    B.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管理机构

    C.证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格

    D.违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任


    ABD．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密．证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管理机构．违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

  • 第15题：

    《证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。

    A．商业银行

    B．证券公司

    C．登记结算公司

    D．证券交易所


    正确答案：A

  • 第16题：

    未经（ ）批准，任何证券公司不得向客户融资融券。

    A．证券交易所

    B．证券登记结算机构

    C．证监会

    D．证券业协会


    正确答案：C
    法律规定，重点记忆。

  • 第17题：

    依据《证券法》，( )直接为投资者开立资金结算账户。
    A.证券登记结算公司 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券公司


    答案：D
    解析：
    。证券账户、结算账户的设立和管理是证券登记结算公司依据《证 券法》履行的职能之一。投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开 户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。通常由证券公司等开户代理机构代理证 券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

  • 第18题：

    下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
    ①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
    ②证券登记结算机构不得挪用客户的证券
    ③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户
    ④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

    A.①③
    B.②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：D
    解析：
    投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券登记结算机构不得挪用客户的证券；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①说法错误，②③④说法正确。

  • 第19题：

    投资者开立证券账户应当向（ ）提出申请。

    A.证券交易所
    B.证券登记结算机构
    C.证券业协会
    D.证监会

    答案：B
    解析：
    投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

  • 第20题：

    根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务？（）

    • A、资产评估机构
    • B、证券公司
    • C、证券交易所
    • D、律师事务所

    正确答案:B,C

  • 第21题：

    下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（） Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第22题：

    （）可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。

    • A、证券登记结算机构
    • B、证监会
    • C、证券交易所
    • D、证券业协会

    正确答案:A

  • 第23题：

    多选题
    （）必须依法为客户开立的账户保密。
    A

    证券交易所

    B

    证券公司

    C

    中国证监会

    D

    证券登记结算机构


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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