中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理,具体内容包括( )。
A.证券经纪业务营销人员的从业资格考试
B.证券经纪业务营销人员的执业注册及年检
C.证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理
D.证券经纪人信息的查询服务
第1题:
中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B.对会员单位的自律管理 C.对从业人员的自律管理 D.对代办股份转让系统的自律管理
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
中国证券业协会的自律管理职能包括()。
第7题:
以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是()。 Ⅰ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅱ.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务培训 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理公开募集及非公开募集基金的登记、备案
第8题:
()依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则,对特定资产管理业务活动进行自律管理。
第9题:
根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()职责。
第10题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
第11题:
地方政府
证监会及其派出机构
工商行政管理局
中国证券业协会
第12题:
中国期货业协会
中国证券监督管理委员会派出机构
中国证券业协会
中国证券监督管理委员会
第13题:
根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使( )职责。 A.指定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理 B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册 C.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 D.负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
()依据法律法规和自律规则,对基金销售活动进行自律管理,并对基金销售人员进行资格管理。
第18题:
中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。()
第19题:
中国证券业协会的自律管理职能包括()。
第20题:
()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
第21题:
基金评价机构应加入(),并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。
第22题:
中国证券投资基金业协会
中国证券监督管理委员会
中国证券业协会
中国证券登记结算有限责任公司
第23题:
自律
监督
备案
审批