下列关于上市公司调研的说法,正确的有( )。 Ⅰ 调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作 Ⅱ 调研之前要先跟上市公司联系预约,有时还要提交调研提纲 Ⅲ 既然是调研,当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息 Ⅳ 调研之后撰写正式报告之前,可以先出具调研提纲发送给投资者,保证公平对待所有投资者客户 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目
下列关于上市公司调研的说法,正确的有( )。
Ⅰ 调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作
Ⅱ 调研之前要先跟上市公司联系预约,有时还要提交调研提纲
Ⅲ 既然是调研,当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息
Ⅳ 调研之后撰写正式报告之前,可以先出具调研提纲发送给投资者,保证公平对待所有投资者客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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  • 第1题:

    在正式调研之前,通常运用( )来确定调研的问题。

    A.描述性调研

    B.因果关系调研

    C.确定调研目标

    D.探索性调研


    正确答案:D
    探索性调研是在对研究对象缺乏了解的情况下,为了界定调研问题的性质以及更好地理解问题的环境而进行的小规模的调查活动。当调研者对问题理解不够深或者难以准确定义问题的时候,或者在正式调研之前,通常运用探索性调研来确定调研的问题。故选D。

  • 第2题:

    在进行上市公司调研时通常遵循的流程有()。
    Ⅰ.编写调研计划,如调研目的、调研对象、调研内容等
    Ⅱ.调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析
    Ⅲ.实地调研
    Ⅳ.撰写调研报告,主要包括调研成果和投资建议.然后依规发表报告

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券分析师在进行公司调研时通常遵循以下的流程:①调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析。②编写调研计划。计划内容包括:调研目的、调研对象、调研内容、调研参与人员、调研时间、调研费用等。③实地调研,包括访谈、考察、笔录。④编写调研报告,主要包括调研成果和投资建议。⑤报告发表。报告发表应当遵循相关的法律法规。

  • 第3题:

    下列说法中错误的是()。

    A:分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属于内幕信息
    B:公司调研是基本分析的重要环节
    C:公司调研的对象并不限于上市公司本身
    D:上市公司在接受调研的过程中不得披露任何未公开披露的信息

    答案:A
    解析:
    分析师通过自身分析研究而得出的有关上市公司经营状况的判断不属于内幕信息,可以向客户批露。

  • 第4题:

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括()。
    Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
    Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
    Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    Ⅳ项,根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第5题:

    关于上市公司调研的说法,正确的是(  )。
    Ⅰ.调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作
    Ⅱ.调研之前要先跟上市公司联系预约,有时还要提交调研提纲
    Ⅲ.既然是调研,当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息,以提高服务机构投资者的有效性
    Ⅳ.调研之后撰写正式报告之前,可以先出具调研提纲发送给投资者,但要保证公平对待所有投资者客户

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    Ⅲ项,上市公司及其工作人员接受调研过程中不得披露任何未公开披露的信息(法律法规有规定的情形除外)。

  • 第6题:

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括()。
    Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
    Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
    Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第7题:

    下列关于上市公司调研的说法,正确的有(  )。
    Ⅰ 调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作
    Ⅱ 调研之前要先跟上市公司联系预约,有时还要提交调研提纲
    Ⅲ 既然是调研,当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息,以提高服务机构投资者的有效性
    Ⅳ 调研之后撰写正式报告之前,可以先出具调研提纲发送给投资者,但要保证公平对待所有投资者客户


    A.Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    Ⅲ项,上市公司及其工作人员在接受调研过程中不得披露任何未公开披露的信息(法律法规有规定的情形除外)。

  • 第8题:

    ()是调研报告结构的细化。

    • A、调研报告的写作提纲
    • B、调研报告的逻辑结构
    • C、调研报告的基本框架
    • D、调研报告的内容安排

    正确答案:A

  • 第9题:

    下列关于公司基本分析在上市公司调研中的实际运用的说法正确的是()。

    • A、公司调研是上市公司基本分析的重要环节
    • B、公司调研的对象仅限于上市公司本身
    • C、一切关系到上市公司盈利的对象都应当受到证券分析师的关注
    • D、根据调研所涉及问题的深度不同,可以分为全面调查和专项调查

    正确答案:A,C

  • 第10题:

    单选题
    下列关于上市公司调研的说法,正确的有()。 Ⅰ 调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作 Ⅱ 调研之前要先跟上市公司联系预约,有时还要提交调研提纲 Ⅲ 既然是调研,当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息 Ⅳ 调研之后撰写正式报告之前,可以先出具调研提纲发送给投资者,保证公平对待所有投资者客户
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: C
    解析: Ⅲ项,上市公司接受投资者调研的,不得提供内幕信息。

  • 第11题:

    单选题
    下列说法中错误的是(  )。
    A

    分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属于内幕信息

    B

    公司调研是基本分析的重要环节

    C

    公司调研的对象并不限于上市公司本身

    D

    上市公司在接受调研的过程中不得披露任何未公开披露的信息


    正确答案: D
    解析:
    A项,分析师通过自身分析研究而得出的有关上市公司经营状况的判断不属内幕信息,可以向客户披露。内幕消息是指所有非公开的公司消息,如未来的投资项目、公司政策等,一般只有公司内部高层人员能获得。

  • 第12题:

    单选题
    市场调研是指系统性地搜集、记录和分析与产品和服务的营销问题有关的信息。下列关于市场调研的说法正确的是( )
    A

    案头调研是指直接从回答者那里搜集新的信息

    B

    案头调研是指对现有的资料进行搜集和分析

    C

    实地调研的成本往往高于案头调研

    D

    仅当实地调研无法回答所有提出的问题时才进行案头调研


    正确答案: B
    解析: 案头调研是指对现有的或二手资料进行搜集和分析。案头调研可能利用到现有的企业报告与其他企业内外部信息。实地调研是指直接从回答者那里搜集新的信息。
    因此,实地调研的成本往往高于案头调研,因此仅当案头调研无法回答所有提出的问题时才进行实地调研。

  • 第13题:

    在进行上市公司调研时通常遵循的流程是(  )。
    Ⅰ.编写调研计划,如调研目的、调研对象、调研内容等
    Ⅱ.调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析
    Ⅲ.实地调研
    Ⅳ.撰写调研报告,主要包括调研成果和投资建议,然后依规发表报告

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券分析师在进行公司调研时通常遵循以下的流程:①调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析。②编写调研计划,计划内容包括:调研目的、调研对象、调研内容、调研参与人员、调研时间、调研费用等。③实地调研,包括访谈、考察、笔录。④编写调研报告,主要包括调研成果和投资建议。⑤报告发表。报告发表应当遵循相关的法律法规。

  • 第14题:

    为了达到上市公司调研的主要目的,上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进 行,调研的对象包括( )。
    A.公司管理层及员工 B.公司本部及子公司
    C.公司供应商和公司客户 D.公司产品零售网点


    答案:A,B,C,D
    解析:
    调研的对象还涉及公司车间及工 地、公司所处行业协会。

  • 第15题:

    证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括( )。
    ①调研前的室内案头工作
    ②编写调研计划
    ③实地调硏
    ④编写调研报告

    A.①②③④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案:A
    解析:
    公司调研流程包括:①调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析;②编写调研计划,研究主管批准该计划后,才能开展室外调研;③实地调研,包括考察、访谈、笔录;④编写调研报告,调研成果和投资建议是调研报告的主要内容;⑤发表报告。

  • 第16题:

    关于上市公司调研的说法,正确的有(  )。
    Ⅰ 调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作
    Ⅱ 调研之前要先跟上市公司联系预约,有时还要提交调研提纲
    Ⅲ 既然是调研,当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息
    Ⅳ 调研之后撰写正式报告之前,可以先出具调研提纲发送给投资者,保证公平对待所有投资者客户


    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:A
    解析:
    Ⅲ项,上市公司接受投资者调研的,不得提供内幕信息。

  • 第17题:

    证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括( )。
    Ⅰ.调研前的室内案头工作
    Ⅱ.编写调研计划
    Ⅲ.实地调研
    Ⅳ.编写调研报告

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:A
    解析:
    考查公司调研的流程。

  • 第18题:

    下列说法中错误的是( )。

    A.分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属于内幕信息
    B.公司调研是基本分析的重要环节
    C.公司调研的对象并不限于上市公司本身
    D.上市公司在接受调研的过程中不得披露任何未公开披露的信息

    答案:A
    解析:
    分析师通过自身分析研究而得出的有关上市公司经营状况的判断不属内幕信息,可以向客户披露。内幕消息是指所有非公开的公司消息,如未来的投资项目、公司政策等,一般只要公司内部高层人员能获得。

  • 第19题:

    在实施调查之前,要预先圈定()。

    • A、调研的主题
    • B、调研的提纲
    • C、调研的地域范围
    • D、调研的计划

    正确答案:C

  • 第20题:

    根据《关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知》,上市公司及其工作人员()。

    • A、接受调研过程中不得披露任何未公开披露的信息(法律法规有规定的情形除外)
    • B、调研过程及会谈内容须形成书面记录
    • C、由接受调研的人员亲笔签字确认
    • D、由上市公司董事会秘书通过交易所网站"上市公司专区"进行报备

    正确答案:A,B,D

  • 第21题:

    单选题
    关于上市公司调研的说法,正确的是(  )。[2018年12月真题]Ⅰ.调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作Ⅱ.调研之前要先跟上市公司联系预约,有时还要提交调研提纲Ⅲ.既然是调研,当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息Ⅳ.调研之后撰写正式报告之前,可以先出具调研提纲发送给投资者,保证公平对待对所有投资者客户
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: A
    解析:
    Ⅲ项,根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。

  • 第22题:

    单选题
    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括(  )。Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:
    Ⅳ项,根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第23题:

    单选题
    关于上市公司调研的说法,正确的是(  )。Ⅰ.调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作Ⅱ.调研之前要先跟上市公司联系预约,有时还要提交调研提纲Ⅲ.既然是调研,当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息Ⅳ.调研之后撰写正式报告之前,可以先出具调研提纲发送给投资者,保证公平对待对所有投资者客户
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: A
    解析:
    Ⅲ项,根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。