在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有（ ）。A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

题目

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有（ ）。

A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用

C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

相似考题

1.根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()A.对不同申购金额投资者适用不同费率B.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金C.采取抽奖、回扣方式销售基金D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

2.在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（ ）。A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

3.基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得从事的不正当竞争行为有（ ）。A．采用抽奖的方式进行基金销售B．以排挤竞争对手为目的恶意压低基金的收费水平C．在销售基金时给予投资人折扣D．在销售基金时进行广告宣传

4.基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时不得有的情形不包括（ ）。 A．投放广告宣传产品 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

参考答案和解析
正确答案：ABCD
在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：①向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；②违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；③向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；④通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；⑤除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。
更多“在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。A.通过 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。

    A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平：

    B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C．以低于成本的销售费率销售基金

    D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员的下列（ ）行为属于禁止行为。

    A．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

    B．向投资人收取额外费用

    C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

    D．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。

    A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
    B.对不同申购金额投资者适用不同费率
    C.采取抽奖、回扣方式销售基金
    D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

    答案：B
    解析：
    在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的申购金额设置不同的申购费率。A项，未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售；c项，基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；D项，基金宣传推介材料不得夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。

  • 第4题：

    基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有（ ）。

    A．将销售让利于全体持有本基金的基金投资者

    B．将基金的认购费作为相应的份额返还给基金持有者

    C．某保险公司已抢先认购了2亿份

    D．承诺发行认购基金的投资者在第二年年末时本金不受损失


    正确答案：BD
    基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费率销售基金；④募集期间对认购费打折；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；⑦在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为等。

  • 第5题：

    （ ）是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。

    A．基金销售机构

    B．注册登记机构

    C．律师事务所和会计师事务所

    D．基金投资咨询公司


    正确答案：A

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