证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（ ）原则。 A．独立 B．客观 C．公平 D．审慎

题目

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（ ）原则。 A．独立 B．客观 C．公平 D．审慎

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1.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（ ）原则。 A．独立 B．客观 C．公平 D.审慎

2.下列关于发布证券研究报告有关要求的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》 Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则 Ⅲ．有效防范利益冲突 Ⅳ．对特殊发布对象特殊对待A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循( )原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ

4.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。 ①独立原则 ②客观原则 ③效率原则 ④审慎原则A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

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  • 第1题：

    下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有（ ）。
    ①证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律行政法规等规定
    ②遵循独立客观公平审慎原则
    ③有效防范利益冲突
    ④对特殊发布对象特殊对待

    A.①②④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立客观公平审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假不实误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易操纵证券市场活动。

  • 第2题：

    证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律行政法规和相关规定，遵循（ ）原则。
    ①独立
    ②客观
    ③公平
    ④审慎

    A.①②③④
    B.①②③
    C.③④
    D.①②

    答案：A
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第三条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第3题：

    为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。
    Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
    Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性
    Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排
    Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的公正性


    A.Ⅰ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十一条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。

  • 第4题：

    下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有(　　)
    Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规等规定
    Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则
    Ⅲ．有效防范利益冲突
    Ⅳ．对特殊发布对象特殊对待

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告．应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第5题：

    下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有（ ）
    Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规等规定
    Ⅱ遵循独立、客观、公平、审慎原则
    Ⅲ有效防范利益冲突
    Ⅳ对特殊发布对象特殊对待

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

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