证券公司应提取一般风险准备金的规定来自( )。 A.《证券法》 B.《证券投资基金法》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《证券公司风险处置条例》

题目

证券公司应提取一般风险准备金的规定来自( )。 A.《证券法》 B.《证券投资基金法》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《证券公司风险处置条例》


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  • 第1题:

    下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。
    Ⅰ.《证券投资基金法》;
    Ⅱ.《证券法》;
    Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》;
    Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    题中法律均涉及证券经纪业务。

  • 第2题:

    证券市场的行政法规不包括()

    A.《证券公司监督管理条例》
    B.《证券公司风险处置条例》
    C.《证券法》
    D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

    答案:C
    解析:
    证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)、《中华人民共和国刑法》(简称《刑法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》(简称《信托法》)等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)等也与证券资本市场有着密切联系。

  • 第3题:

    根据(  )的明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

    A.《证券投资基金法》
    B.《证券法》
    C.《证券公司监督管理办法》
    D.《公司法》

    答案:B
    解析:
    根据《证券法》第一百一十二条,证券公司根据投资者的委托,按照证券交易规则提出交易申报,参与证券交易所场内的集中交易,并根据成交结果承担相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据成交结果,按照清算交收规则,与证券公司进行证券和资金的清算交收,并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。

  • 第4题:

    (2019年)证券市场的行政法规不包括( )

    A.《证券公司监督管理条例》
    B.《证券公司风险处置条例》
    C.《证券法》
    D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

    答案:C
    解析:
    证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)、《中华人民共和国刑法》(简称《刑法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》(简称《信托法》)等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)等也与证券资本市场有着密切联系。

  • 第5题:

    下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。
    Ⅰ.《证券投资基金法》;
    Ⅱ.《证券法》;
    Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》;
    Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。


    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    题中法律均涉及证券经纪业务。