证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

题目

证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

相似考题

1.证券账户开户复核员实时复核时，须确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。 （ ）

2.经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（ ）。 A．申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实 B．证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致 C．《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整 D．客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识

3.证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ )。 A.真实性 B.有效性C.完整性 D. —致性

4.通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查验申请人所提供材料的（ ）。 A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

参考答案和解析
正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。
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  • 第1题：

    境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（ ）查验客户提交证券账户的状态。
    A.工商管理系统 B.登记结算系统
    C.中国证监会 D.证券交易所


    答案：B
    解析：
    境内法人申请开立资金账户时，经办人通过登记结算系统查验客户提交证券账户的状态，并核对该账户在登记结算系统登记的账户信息。

  • 第2题：

    开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的()。
    Ⅰ．有效性
    Ⅱ．合法性
    Ⅲ．及时性
    Ⅳ．真实性

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

  • 第3题：

    开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的( )，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
    Ⅰ．有效性；
    Ⅱ．合法性；
    Ⅲ．及时性；
    Ⅳ．真实性。


    A.Ⅰ．Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

  • 第4题：

    开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。
    Ⅰ．有效性
    Ⅱ．合法性
    Ⅲ．及时性
    Ⅳ．真实性

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

  • 第5题：

    开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
    Ⅰ．有效性；
    Ⅱ．合法性；
    Ⅲ．及时性；
    Ⅳ．真实性。

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

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