参考答案和解析
正确答案:√
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节,P350。
更多“企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段,各个阶段都有明确的保荐期限。( )”相关问题
  • 第1题:

    企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段,即( )。(1分)

    A.尽职推荐阶段

    B.持续督导阶段

    C.前端督导阶段

    D.后台督导阶段


    正确答案:AB
    91.AB【解析】保荐期间分为两个阶段,即尽职推荐阶段和持续督导阶段。

  • 第2题:

    企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段,即( )。

    A.尽职推荐阶段

    B.持续督导阶段

    C.前端督导阶段

    D.后台督导阶段


    正确答案:AB

  • 第3题:

    保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段,各个阶段都有明确的保荐期限。( )


    正确答案:√

  • 第4题:

    下列关于我国证券法行上市保荐制度的表述中,正确的有()

    A:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
    B:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
    C:保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查
    D:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担

    答案:B,C,D
    解析:
    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐。机构和保荐代表人保荐保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段,各个阶段都有明确的保荐期限。保荐机构和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查,要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。对保荐机构和保荐代表人的违法违规行为,除进行行政处罚和依法追究法律责任外,证券监管机构还将引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。

  • 第5题:

    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。()


    答案:对
    解析:
    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段,各个阶段都有明确的保荐期限。故题干说法正确。

  • 第6题:

    首次企业公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保 荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段,各个阶段都有明确的保荐期限。 ( )


    答案:对
    解析:
    题中为证券发行上市保荐制度中的内容,说法正确。

  • 第7题:

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是( )。
    Ⅰ.刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可
    Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构
    Ⅲ.持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构
    Ⅳ.持续督导期内,另行聘请保荐机构的,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止
    Ⅴ.刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因

    A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:E
    解析:
    Ⅰ项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十条规定,刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因。Ⅱ、V两项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十一条规定,刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。
      Ⅲ项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十二条规定,持续督导期间,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构。
      Ⅳ项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条规定,另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。

  • 第8题:

    上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 ()


    答案:对
    解析:
    答案为A。题干说法正确。

  • 第9题:

    企业首次公开发行股票和上市公司发行可转换公司债券需要保荐机构和保荐代表人保荐,但上市公司发行新股不需要保荐机构和保荐代表人保荐。()


    答案:错
    解析:
    根据《保荐办法》的规定,企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需保荐机构和保荐代表人保荐。

  • 第10题:

    首次公开发行股票并上市,发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法,错误的是()。

    • A、同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
    • B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
    • C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
    • D、发行人应与保荐机构签订保荐协议,并报证监会派出机构备案

    正确答案:C

  • 第11题:

    下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有() 

    • A、保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查
    • B、保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
    • C、仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
    • D、保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段

    正确答案:A,B,D

  • 第12题:

    单选题
    首次公开发行股票并上市,发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法,错误的是()。
    A

    同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担

    B

    参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

    C

    保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作

    D

    发行人应与保荐机构签订保荐协议,并报证监会派出机构备案


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    根据《保荐办法》的规定,企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券需保荐机构或保荐代表人保荐。 ( )


    正确答案:×
    《保荐办法》规定,企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需保荐机构和保荐代表人保荐。

  • 第14题:

    按照《证券发行上市保荐制度暂行方法》,企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。( )


    正确答案:×

  • 第15题:

    企业首次公开发行需要保荐人和保荐代理人保荐,上市公司再次公开发行证券则无需保存。 ( )


    正确答案:×

  • 第16题:

    下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有()。

    A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
    B:保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查
    C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
    D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

    答案:A,B,C
    解析:
    企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。

  • 第17题:

    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段,各个阶段不一定需要有明确的保荐期限。()


    答案:错
    解析:
    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段,各个阶段都有明确的保荐期限。

  • 第18题:

    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分()和()两个阶段,各个阶段都有明确的保荐期限。

    A:尽职推荐
    B:保荐推举
    C:依法督促
    D:持续督导

    答案:A,D
    解析:
    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段,各个阶段都有明确的保荐期限。

  • 第19题:

    下列关于保荐机构更换相关要求的说法,正确的是()。
    Ⅰ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可
    Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人因再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构
    Ⅲ.持续督导期间,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在一个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构
    Ⅳ.持续督导期间,另行聘请保荐机构,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止
    Ⅴ.刊登证券发行募集文件以后,在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)分析如下:
    Ⅰ项,第44条规定,刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因。
    Ⅱ、Ⅴ两项,第45条规定,刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。
    Ⅲ项,第46条规定,持续督导期间,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构。
    Ⅳ项,第47条规定,另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。

  • 第20题:

    保荐期间分为两个阶段,即()和()。

    A:尽职调查阶段
    B:尽职推荐阶段
    C:持续推荐阶段
    D:持续督导阶段

    答案:B,D
    解析:
    保荐期间分为两个阶段,即尽职推荐阶段和持续督导阶段。本题正确答案为BD选项。

  • 第21题:

    证券发行上市保荐制度包括( )内容。Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案:D
    解析:
    证券发行上市保荐制度主要包括以下内容:①发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人;②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查.对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任;③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务。并对公司在督导期间的不规范行为承担责任;④保荐机构要建立完备的内部管理制度;⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。

  • 第22题:

    企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐,保荐期间分为两个阶段,即()。

    • A、尽职推荐阶段
    • B、持续督导阶段
    • C、前端督导阶段
    • D、后台督导阶段

    正确答案:A,B

  • 第23题:

    单选题
    下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有(  )。[2012年3月真题]Ⅰ.保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担Ⅱ.保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查Ⅲ.保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段Ⅳ.仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:
    Ⅳ项,企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。