下面属于欺诈客户行为的是( )。 A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

题目

下面属于欺诈客户行为的是( )。 A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


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  • 第1题:

    下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )
    ①违背客户的委托为其买卖证券
    ②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    ③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    ④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券?

    A:①②③
    B:③④
    C:①③④
    D:①②

    答案:C
    解析:
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:?1.违背客户的委托为其买卖证券;
    ?2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
    ?3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
    ?4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
    ?5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
    ?6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
    ?7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第2题:

    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为(  )。
    Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    《证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书而确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第3题:

    列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。
    Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
    Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券
    Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项,欺诈客户的行为还包括:①未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;③其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

  • 第4题:

    下面属于欺诈客户行为的是( )。
    A.违背客户的委托为其买卖证券
    B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
    D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


    答案:A,B,C,D
    解析:
    。欺诈客户行为包括:(1)违背客户的委托为其买卖证券; (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者 客户账户上的资金;(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖 证券;(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过 其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示,损害客 户利益的行为。

  • 第5题:

    下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(  )
    Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:C
    解析:
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: ?1.违背客户的委托为其买卖证券;
    ?2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
    ?3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
    ?4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
    ?5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
    ?6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
    ?7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。