“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。（ ）
题目
“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。（ ）
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第1题：
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。
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第2题：
"三公"原则是证券业从业人员职业行为的原则。 （ ）
正确答案：√
略 -
第3题：
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会答案：D解析：《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。 -
第4题：
“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。
正确答案：√
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第5题：
在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是()。A:“三公”原则
B:承担有限责任原则
C:合法原则
D:效率原则答案：A,C,D解析：在证券经纪业务中，证券公司应遵循合法原则、效率原则和“三公”原则（公开、公平、公正）。