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  • 第1题:

    自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。( )

    A.正确

    B.错误

    C.放弃


    正确答案:B
    自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。

  • 第2题:

    自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 ( )


    正确答案:√
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P184。

  • 第3题:

    证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。

    A.非自营业务部门
    B.自营投资决策机构
    C.董事会
    D.自营业务部门

    答案:C
    解析:
    董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管
    理机构。自营业务部门为自营业务的执行机构。

  • 第4题:

    证券自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构可以根据需要开展自营业务。( )


    正确答案:×

  • 第5题:

    自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )


    正确答案:√