下列资产管理业务的风险中,属于合规风险的是( )。
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
第1题:
自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定,使证券公司受到处罚而导致损失。
第2题:
下列资产管理业务的风险中,属于法律风险的是( )。
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
下列属于自营业务经营风险的是()。
第11题:
客户资产管理业务的下列风险中,属于合规风险的是()。
第12题:
因规模失控而导致的损失
由于投资决策失误而使自营业务受到损失
因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
由于管理不善而使自营业务受到损失
第13题:
下列属于自营业务经营风险的有( )。
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
第14题:
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。
A.违法违规开展资产管理业务
B.在资产管理业务中内幕交易
C.丧失资产管理业务资格
D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
第21题:
下列属于自营业务经营风险的有()。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
第22题:
以下哪些属于重要空白凭证业务的声誉风险()。
第23题:
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。