在基金份额的募集过程中,( )等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排,投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。A基金招募说明书B基金成立公告C基金年报D基金定期公告

题目

在基金份额的募集过程中,( )等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排,投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。

A基金招募说明书

B基金成立公告

C基金年报

D基金定期公告


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参考答案和解析
正确答案:A
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  • 第1题:

    基金募集是基金公司根据有关规定( )发售基金份额,募集资金的行为。

    A.进行市场营销
    B.向中国证监会提交募集申请文件
    C.召开投资者大会
    D.制定发售方案

    答案:B
    解析:
    本题考查基金的募集程序。基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。参见教材(下册)P5。

  • 第2题:

    以下关于基金等集信息披露监管的有关说法中,正确的有()。

    A:基金募集申请核准前,可以对机构投资者预售基金份额
    B:中国证监会在受理基金募集申请材料起3个月内,便做出是否核准的决定
    C:拟上市交易基金在基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露同时受证券交易所监管
    D:基金份额发售至基金合同生效期间的相关信息披露中国证监会实施监管

    答案:C,D
    解析:
    A项,现行法规规定,基金募集申请获得中国证监会核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额B项,中国证监会自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。募集信息披露监管主要指:对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核,对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管,基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查。

  • 第3题:

    股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息,推介材料内容不包括( )。

    A.私募基金信息披露的内容、方式及频率
    B.私募基金收益与风险的匹配情况
    C.私募基金的预期收益
    D.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况

    答案:C
    解析:
    股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循以下原则:(1)基金合同已生效一段时间,如6个月以上;(2)应登载完整的业绩记录;(3)如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩,如近5年完整的业绩记录。

  • 第4题:

    下列有关证券投资基金的说法正确的是:

    A:公开募集基金,必须为向不特定对象募集资金
    B:非公开募集基金应当向累计不得超过200人的合格投资者募集
    C:非公开募集基金,不得向不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式宣传推介
    D:公开募集的基金份额的发售,可以由基金管理人委托的基金销售机构办理

    答案:B,D
    解析:
    《证券投资基金法》第51条规定,公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。公开募集的基金也可以是向特定对象募集,故A选项说法错误。第88条规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人,故B选项说法正确。第92条规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。注意宣传对象的不同,如果是向合格投资者以内的特定对象可以采用上述方式,故C选项说法错误。第56条规定,基金募集申请经注册后,方可发售基金份额。基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理,也可由销售机构办理,故D选项说法正确。

  • 第5题:

    ( )是投资者以母基金代码进行认购,募集完成后,将基础份额按比例分拆为风险 收益特征不同的子份额。

    A.合并募集 B.分开募集
    C.公开募集 D.定向募集


    答案:A
    解析:
    答案为A。合并募集是投资者以母基金代码进行认购,募集完成后,将基 础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子份额。