更多“证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状 ”相关问题
  • 第1题:

    证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、 财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括( )等。
    A.客户基本资料 B.投资经验 C.诚信记录 D.还款能力


    答案:A,B,C,D
    解析:
    【答案详解】ABCD。客户征信调查内容一般应包括:①客户基本资料,如个人客户的姓名、性别等,机构客户的名称、企业性质等,代理人的姓名、性别等;②投资经验,如客户入市的时间、投资偏好等;③诚信记录,如近几年证券投资交易清算履约情况等;④还款能力,如个人客户的用作担保品的资金或证券资产情况等,机构客户的近几年的经营状况 等;⑤融资融券需求,如融资融券授信方式等。

  • 第2题:

    证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括()等。

    A:基本资料
    B:投资经验
    C:诚信记录
    D:还款能力

    答案:A,B,C,D
    解析:
    客户征信调查内容一般应包括:①客户基本资料,如个人客户的姓名、性别等,机构客户的名称、企业性质等,代理人的姓名、性别等;②投资经验,如客户入市的时间、投资偏好等;③诚信记录,如近几年证券投资交易清算履行情况等;④还款能力,如个人客户的用作担保品的资金或证券资产情况等,机构客户的近几年的经营状况等;⑤融资融券需求,如融资融券授信方式等。

  • 第3题:

    证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。
    Ⅰ.身份
    Ⅱ.财产与收入状况
    Ⅲ.证券投资经验
    Ⅳ.风险偏好

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。

  • 第4题:

    证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的( )。
    A.财产与收入状况 B.身份
    C.证券投资经验 D.风险偏好


    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。

  • 第5题:

    证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,客户征信调查内容一般应包括()。

    A:客户基本资料
    B:投资经验
    C:个人及家庭收入情况
    D:融资融券需求

    答案:A,B,C,D
    解析:
    客户征信调查内容一般应包括:(1)客户基本资料:姓名、性别、出生年月、婚姻状况、住址、文化程度、职业、联系地址及电话、有无犯罪记录等。机构客户基本资料:单位名称、企业性质、所属行业、注册资本、经营范围、经营期限、控股股东。代理人基本情况:姓名、性别、出生年月、联系地址及电话等。(2)投资经验:客户入市的时间、近几年证券投资的规模、交易频率、收益情况等;投资偏好:客户证券投资的风险偏好(平衡、稳健、激进)、投资的主要品种、操作风格等。(3)诚信记录:近几年证券投资交易清算履约情况、商业银行信用记录、其他信用记录情况等。(4)还款能力。个人客户:用作担保品的资金或证券资产情况、个人及家庭收入情况、家庭财产情况等。机构客户:近几年的经营状况,反映偿债能力、盈利能力、变现能力的主要财务指标等。(5)融资融券需求:融资融券授信方式、额度、期限、利率、费率等。