证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )等。A.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C.具有满足业务需要的技术系统D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

题目

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )等。

A.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件


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参考答案和解析
正确答案:BCD
A应该为2名具有期货从业人员资格的业务人员。
更多“证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )等。 A.配备必 ”相关问题
  • 第1题:

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括(  )。

    A.配备必要的业务人员
    B.具有满足业务需要的技术系统
    C.已按规定建立期货保证金安全存管制度
    D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准

    答案:A,B
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第2题:

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。

    A.责令其限期整改.
    B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格
    C.处以罚款
    D.对直接责任人员给予纪律处分

    答案:A,B
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法相关规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

  • 第3题:

    关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是( )。

    A.根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
    B.证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
    C.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
    D.证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

    答案:A
    解析:
    根据我国现行相关制度的规定,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务。

  • 第4题:

    证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得( )。

    A.经纪业务资格
    B.介绍业务资格
    C.自营业务资格
    D.资产管理业务资格

    答案:B
    解析:
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知,第三条证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业资格。

  • 第5题:

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。

    A.责令其限期整改
    B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格
    C.处以罚款
    D.对直接责任人员给予纪律处分

    答案:A,B
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法相关规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。