更多“证券投资顾问业务的基本原则有( )。A.依法合规B.诚实守信C.客观谨慎D.公平维护客户利益 ”相关问题
  • 第1题:

    证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则包括( )。
    Ⅰ依法合规
    Ⅱ诚实守信
    Ⅲ分类管理
    Ⅳ公平维护客户利益

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券投资顾问业务的基本原则是:①依法合规,证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理;②诚实守信,证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;③公平维护客户利益,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第2题:

    证券投资顾问业务的基本原则包括()。

    A:依法合规
    B:公正公开
    C:诚实守信
    D:公平维护客户利益

    答案:A,C,D
    解析:
    证券投资顾问业务的基本原则有:(1)依法合规;(2)诚实守信;(3)公平维护客户利益。

  • 第3题:

    证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。

    A:诚实守信、客户自担风险、分类管理
    B:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
    C:规范运作、利益至上、公平公正
    D:守法合规、公平公正、集中管理

    答案:B
    解析:
    证券投资顾问业务的基本原则是:①依法合规,证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益;②诚实守信,证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;③公平维护客户利益,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第4题:

    证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()

    A:诚实守信、客户自担风险、分类管理
    B:规范运作、利益至上、公平公正
    C:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
    D:守法合规、公平公正、集中管理

    答案:C
    解析:
    证券投资顾问业务的基本原则是:①依法合规,证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益;②诚实守信,证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;③公平维护客户利益,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第5题:

    证券投资顾问业务的基本原则有()。

    A:依法合规
    B:诚实守信
    C:公平维护客户利益
    D:风险可控

    答案:A,B,C
    解析:
    证券投资顾问业务的基本原则包括:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。