证券市场的监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。（ ）

题目

证券市场的监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。（ ）

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1.证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。（ ）

2.证券市场的监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。 ( )

3.中国证券市场统一监管体制基本形成的标志是( )。A．上海证券交易所成立B．中国银行业监督管理委员会成立C．深圳证券交易所成立D．中国证券监督管理委员会成立

4.证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。( )

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  • 第1题：

    证券监管机构的主要职责是（ ）。

    A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

    B．负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益

    C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

    D．维持公平而有序的证券市场


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券交易所的监管职能包括对( )的管理。Ⅰ．证券交易活动Ⅱ．会员Ⅲ．上市公司Ⅳ．证券市场

    A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施．组织和监督证券交易．实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理．对会员进行管理．以及对上市公司进行管理。

  • 第3题：

    自律型证券市场监管体制是指政府除进行某些必要的国家立法外，很少干预对证券市场的管理，主要由证券交易所及证券商协会等组织进行自律管理，英国一直是自律型管理体制的典型代表。


    美国为典型代表的集中型证券市场监管;1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管;德国为典型代表的中间型证券市场监管

  • 第4题：

    证券交易所的监管职能包括对( )的管理。
    Ⅰ．证券交易活动
    Ⅱ．会员
    Ⅲ．上市公司
    Ⅳ．证券市场

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施．组织和监督证券交易．实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理．对会员进行管理．以及对上市公司进行管理。

  • 第5题：

    【单选题】6 我国证券市场监管机构是（）

    A．上海证券交易所

    B．中国证券监督管理委员会

    C．深圳证券交易所

    D．中央银行


    A 考点：熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节，P346。

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