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  • 第1题:

    取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法,正确的是( )。

    A.证券从业人员取得执业证书后,辞职的,原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告
    B.证券从业人员取得执业证书后,不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告
    C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告
    D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告

    答案:B
    解析:
    根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。

  • 第3题:

    从业人员取得执业证书后,发生下列( )
    情形的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,
    由协会变更该人员执业注册登记。

    A: 辞职
    B: 与原聘用机构解除劳动合同
    C: 不为原聘用机构所聘用
    D: 变更聘用机构

    答案:D
    解析:
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定,从业人员取得执业证书后,
    辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,
    原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
    。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10
    日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

  • 第4题:

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

    A、10
    B、15
    C、30
    D、60

    答案:A
    解析:
    A
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定:从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。 @##

  • 第5题:

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后( )内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。

    A.5日
    B.10日
    C.15日
    D.30日

    答案:B
    解析:
    取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。