根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。A.财务状况良好B.合规状况良好C.有完善的融资、融券业务管理制度D.有完善的融资、融券业务实施方案

题目

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。

A.财务状况良好

B.合规状况良好

C.有完善的融资、融券业务管理制度

D.有完善的融资、融券业务实施方案


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  • 第1题:

    证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。

    A:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
    B:证券公司治理结构健全,内部控制有效
    C:风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好
    D:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券公司经营融资融券业务应当具备的条件:(1)证券公司治理结构健全,内部控制有效。(2)风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好。(3)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券。(4)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第2题:

    根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条 件包括()。

    A.财务状况良好 B.合规状况良好
    C.有完善的融资、融券业务管理制度 D.有完善的融资、融券业务实施方案


    答案:A,B,C,D
    解析:
    答案为ABCD。《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资、融 券业务应当具备下列条件:(1)证券公司治理结构健全,内部控制有效;(2)风险控制指标 符合规定,财务状况、合规状况良好;(3)有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条 件、资金和证券;(4)有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案;(5)国务院证券监督 管理机构规定的其他条件。

  • 第3题:

    证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。
    Ⅰ、证券公司治理结构健全,内部控制有效;
    Ⅱ、风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;
    Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员;
    Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件:
    ①证券公司治理结构健全,内部控制有效;
    ②风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;
    ③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;
    ④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;
    ⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第4题:

    2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案:D
    解析:
    2010年1月22日,中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》(证监会公告[2010]3号),对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第5题:

    国务院《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。
    Ⅰ.证券公司治理结构健全,内部控制有效
    Ⅱ.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好
    Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
    Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    国务院《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件:(1)证券公司治理结构健全,内部控制有效;(2)风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;(3)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;(4)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条
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