证券公司营业部在为客户办理下列（ ）账户业务时，应当进行客户身份识别。A．资金账户的开立、注销B．信用账户的开立、注销C．客户资料修改D．增加服务品种
题目
证券公司营业部在为客户办理下列（ ）账户业务时，应当进行客户身份识别。
A．资金账户的开立、注销
B．信用账户的开立、注销
C．客户资料修改
D．增加服务品种
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第1题：
商业银行在为客户开立账户时应采取的客户身份识别措施有哪些。
正确答案：（1）应当识别客户身份 （2）了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 （3）核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 （4）登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。 （5）如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。
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第2题：
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）A:融资融券担保品证明
B:已开立的信用交易担保资金账户
C:有效身份证明文件
D:已在营业部开立的普通资金账户和证券账户答案：A,C,D解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证。明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件 -
第3题：
以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记答案：C解析：证券公司不得为客户开立匿名账户。 -
第4题：
证券公司营业部在为客户办理下列（ ）账户业务时，应当进行客户身份识别。
A.资金账户的开立、注销 B.信用账户的开立、注销C.客户资料修改 D.增加服务品种答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时，应当进行 客户身份识别：（1)资金账户的开立、注销；（2)代理证券账户的开立、指定交易及撤销指 定交易、转托管、挂失补办、合并和注销；（3)代办开放式基金账户的开立、注销；（4)信用账户的开立、注销；（5)客户资料修改；（6)指定商业银行签约、变更，修改银行账户资 料；（7)交易密码、资金密码、通讯密码清空重置；（8)开通非拒面交易委托方式；（9)增 加服务品种；（10)不合格账户、休眠账户的规范；（11)其他与账户管理有关的重要业务。 -
第5题：
证券公司营业部办理代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销时，应当进行客户身份识别；增加服务品种时则不需要进行客户身份识别。()答案：错解析：在办理下列账户业务时，应当进行客户身份识别。(1)资金账户的开立、注销；(2)代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销；(3)代理开放式基金账户的开立、注销；(4)信用账户的开立、注销；(5)客户资料修改；(6)指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料；(7)交易密码、资金密码、通信密码清空重置；(8)开通非柜面交易委托方式；(9)增加服务品种；(10)不合格账户、休眠账户的规范；(11)其他与账户管理有关的再要业务。