现场检查就是通过报备制度,由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行。( )
1.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。( )
2.中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于( )。 .A.非现场检查B.现场检查C.自律性管理D.不定期检查
3.基金监管部的日常持续监管一般有( )。A.对基金行业高级管理人员的资格审核B.对基金从业机构日常经营活动的监管C.对基金相关人员从业行为的监管D.对基金运作各环节的监管
4.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。 ( )
第1题:
下列不属于基金销售监管主要方式的是( )。 A.宣传推介材料的报备监管 B.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导 C.对基金销售人员从业资格的监管 D.通过督察长监督、检查基金销售活动
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: