证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列（ ）要求。A．保持独立、客观B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C．建立投资指令审核制度D．建立有效的投资风险评估与管理制度

题目

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列（ ）要求。

A．保持独立、客观

B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

C．建立投资指令审核制度

D．建立有效的投资风险评估与管理制度

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1.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )。A．保持独立B．保持客观C．建立和完善投资对象备选库制度D．建立和维护备选库

2.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。 A．保持独立、客观 B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

3.证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求包括（ ）。 A．保持独立、客观 B．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通 C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

4.在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是()A.研究工作应保持独立、客观B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.严格制定信息系统的管理制度

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  • 第1题：

    40 ．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 ( ) 。

    A ．保持独立

    B ．保持客观

    C ．建立和完善投资对象备选库制度

    D ．建立和维护备选库


    正确答案：ABCD
    40 ． 【答案】 ABCD
    【解析】除 ABCD 四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要还有 ： ① 建立研究与投资决策之间的交流制度 ， 保持交流渠道畅通 ； ② 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。

  • 第2题：

    证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 （ ）。

    A．保持独立、客观

    B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

    C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

    D．建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    下列要求哪个不符合证券公司定向资产管理业务的研究工作()。

    A:建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
    B:建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
    C:建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
    D:保持公平公正

    答案：D
    解析：
    证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

  • 第4题：

    关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是()。

    A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法

    B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

    C.应建立研究报告质量评价体系

    D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度


    【答案】D

  • 第5题：

    证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有()。

    A:保持独立
    B:保持客观
    C:建立和完善投资对象备选库制度
    D:建立和维护备选库

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求还有：建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通；建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。

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