更多“基金管理公司应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。 A.基金份额持有人 B.中国证券 ”相关问题
  • 第1题:

    关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是( )。

    A.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准

    B.根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案

    C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性

    D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件


    正确答案:BD

  • 第2题:

    某基金公司的监察稽核控制如下:
    Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立
    Ⅱ 经由公司总经理聘任设立督察长一名
    Ⅲ 督察长设立后,报中国证监会批准
    Ⅳ 监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作
    该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是( )。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    Ⅰ项说法错误,根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部。故不属于投资部门下的二级部门。 Ⅱ项说法错误,基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。
    Ⅳ项说法错误,基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作,公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

  • 第3题:

    公司应当设立监察稽核部门,对公司经理层负责,开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。()


    答案:错
    解析:
    公司应当设立监察稽核部门,对公司经理层负责,开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

  • 第4题:

    基金管理人应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。

    A.董事会
    B.公司经营层
    C.股东大会
    D.总经理

    答案:B
    解析:
    基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作。

  • 第5题:

    某基金公司的监察稽核控制如下:

    Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立

    Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名

    Ⅲ、督察长设立后,报中国证监会批准

    Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作

    该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。


    AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析: