证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。 （ ）

题目

证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。 （ ）

相似考题

1.证券公司严格内部管理的具体措施一般包括( )．A．各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督B．要对差错或纠纷有一个良好的管理态度C．健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确D．明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等

2. 对下级请示不及时答复、批复或对下级报告中反映的问题在职责范围内不及时处置，造成严重后果的，要怎么处理？ A、追究有关责任人的责任 B、追究有关负责人的责任 C、追究有关领导的责任 D、追究有关领导机关的责任

3.对业务差错的处理方法有A.按工作职责确定责任人B.按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任C.一般应赔偿经济损失D.撤消责任人职务E.情节严重的应给予纪律处分

4.证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。（ ）、

参考答案和解析
正确答案：√
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P134。
更多“证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。 ( ) ”相关问题

  • 第1题：

    商业银行发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人员追究责任外，机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括（ ）。

    A．按照差错所带来的损失大小追究责任

    B．建立差错事故报告制度

    C．明确差错的处理程序

    D．按照差错的性质来确定差错的责任

    E．建立相关人员差错责任制度


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司严格内部管理的具体措施一般包括()。

    A:各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督
    B:要对差错或纠纷有一个良好的管理态度
    C:健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确
    D:明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等

    答案：A,C,D
    解析：
    B项属于提高差错或纠纷处理效率的措施。

  • 第4题：

    证券营业部对业务差错的处理原则有()。

    A、按差错性质确定责任

    B、按损失大小追究责任

    C、建立差错事故报告制度

    D、明确差错处理程序和审批权限

    E、加强内部管理制度


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    对业务差错的处理方法有（ ）

    A．按工作职责确定责任人

    B．按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任

    C．一般应赔偿经济损失

    D．撤消责任人职务

    E．情节严重的应给予纪律处分


    正确答案：ABCE

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