中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 A．会计师事务所 B．审计事务所 C．律师事务所 D．咨询公司

题目

中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 A．会计师事务所 B．审计事务所 C．律师事务所 D．咨询公司

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1.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A．会计师事务所B．审计事务所C．律师事务所D．证券咨询公司

2.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核．A．会计师事务所B．审计事务所C．律师事务所D．证券咨询公司

3.只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （ ）

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  • 第1题：

    中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

    A．会计师事务所

    B．审计事务所

    C．律师事务所

    D．咨询公司


    正确答案：AB

  • 第2题：

    中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

    A:会计师事务所
    B:审计事务所
    C:律师事务所
    D:证券咨询公司

    答案：A,B
    解析：
    中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合。

  • 第3题：

    ()可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

    A:中国证监会
    B:证券交易所
    C:证券公司
    D:证券行业协会

    答案：A
    解析：
    中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，证券公司应视同为中国证监会的检查并予以配合。

  • 第4题：

    中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
    A.会计师事务所 C.律师事务所
    B.审计事务所 D.咨询公司


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、 审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。对会计师事 务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，证券公司应视同为中国证监会的检查并予以 配合。

  • 第5题：

    下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。

    A:根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案
    B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
    C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
    D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年

    答案：D
    解析：
    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

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