证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）

题目

证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）

相似考题

1.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）

2.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )．A．建立投资指令审核制度B．保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

3.证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（ ）。 A．经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 C．组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定 的条件 D．承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

4.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。( )

更多“证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,符合 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208。

  • 第2题：

    根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（ ）名下。 A．法定持有人 B．指定持有人 C．名义持有人 D．证券公司营业部


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P284。

  • 第3题：

    根据规定，证券应当登记在证券持有人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（ ）名下。
    A.法定持有人 B.指定持有人
    C.名义持有人 D.证券公司营业部


    答案：C
    解析：
    答案为C。根据规定，证券应当登记在证券持有人名下，但符合法律、行 政法規和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在名义持有人名下。名义持有人依法 享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务；证 券权益拥有人通过名义持有人实现其相关权利。

  • 第4题：

    证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（ ）名下。

    A．法定持有人

    B．名义持有人

    C．指定持有人

    D．证券公司营业部


    正确答案：B
    B
    根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。

相关内容