参考答案和解析
正确答案:×
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  • 第1题:

    第 105 题 保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与发行人进行协商。(  )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:×
    保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应该是主动与证券服务机构进行协商,而不是发行人。

  • 第2题:

    保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当拒绝保荐。( )


    正确答案:×
    保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与证券服务机构进行协商,并可要求其作出解释或者出具依据。

  • 第3题:

    招股说明书及其摘要引用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与保荐机构、证券服务机构出具的文件内容一致,确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导。()


    答案:对
    解析:
    招股说明书及其摘要引用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与保荐机构、证券服务机构出具的文件内容一致,确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导u本题说法正确。

  • 第4题:

    保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与发行人进行协商。( )


    正确答案:×

  • 第5题:

    下述关于保荐业务协调的表述,错误的是()。

    A:证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违反违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人做出说明并限期整改
    B:发行人拟变更募集资金投资项目时,应及时通知或咨询保荐机构
    C:证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构必须拒绝出具发行保荐书
    D:保荐机构对其他证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与该证券服务机构进行沟通,并要求其做出解释或者出具依据

    答案:C
    解析:
    A项,证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人作出说明并限期纠正;情节严重的,应当向中国证监会、证券交易所报告。B项,发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构:①变更募集资金及投资项目等承诺事项发生关联交易、为他人提供担保等事项;②履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;③发生违法违规行为或者其他重大事项;④中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。C项,证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构应当发表保留意见,并在发行保荐书中予以说明情节严重的,应当不予保荐,己保荐的应当撤销保荐。D项,保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与证券服务机构进行协商,并可要求其作出解释或者出具依据。