基金监管体系由（ ）等组成。 A．监管原则 B．监管机构 C．监管对象 D．监管结果

题目

基金监管体系由（ ）等组成。 A．监管原则 B．监管机构 C．监管对象 D．监管结果

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1.证券投资基金监管体系包括( )。A．监管目标B．监管机构C．监管对象D．监管内容

2.基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C.对监管对象公正对待，一视同仁D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

3.公共养老保险基金的监管体系由( )构成。①基金监管法制系统;②基金投资监管系统;③外部审计监管系统;④基金营运监管系统;⑤基金日常监管系统。A.①②③B.①②④C.②③④D.①④⑤

4.下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁 Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
    Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
    Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁
    Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅰ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现； 公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为； 公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。 故选B.

  • 第2题：

    基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。

    A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
    B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
    C.对监管对象公正对待，一视同仁
    D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

    答案：C
    解析：
    公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

  • 第3题：

    以下关于基金监管的依法监管原则的说法，正确的有（ ）。
    A.基金监管属于行政执法活动
    B.监管机构作为执法机关，其成立由法律规定
    C.在基金监管活动中，监管机构应严格遵守法律法规等的规定
    D.监管机构既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任


    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项A、B、C、D均为依法监管原则中的相关表述；另外监管机构在监管过程中既要尊重监管对象的权利，保护市场各方参与者的合法权益，又要不徇情、不枉法。

  • 第4题：

    基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。

    A.作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
    B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
    C.对监管对象公正对待，一视同仁
    D.基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

    答案：B
    解析：
    “三公”原则即公开、公平、公正原则。公平原则是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。

  • 第5题：

    行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。

    A.依法监管原则
    B.高效监管原则
    C.审慎监管原则
    D.适度监管原则

    答案：D
    解析：
    市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即行政监管应适度。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

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