投资管理人员的基本行为规范有（ ）。 A．不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送“ B．不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为 C．应当牢固树立合规意识和风险控制意识 D．不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

题目

投资管理人员的基本行为规范有（ ）。 A．不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送“ B．不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为 C．应当牢固树立合规意识和风险控制意识 D．不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

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1.下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述错误的是（ ）。A．应当树立长期、稳健、对基金管理公司负责的理念B．不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为C．在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断D．不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送

2.依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述正确的是()。A.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送B.不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为C.应当牢固树立合规意识和风险控制意识D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

4.《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括（ ）。 A．不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资 B．不得不公平对待管理的不同基金财产 C．不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益 D．不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

更多“投资管理人员的基本行为规范有( )。 A.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人 ”相关问题

  • 第1题：

    基金公司投资管理人员的行为规范包括()。

    A:应当公平对待基金份额持有人
    B:应当独立、客观履行职责
    C:应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念
    D:不得利用基金财产向任何单位和个人输送利益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金公司投资管理人员的行为规范包括：①应当维护基金份额持有人的利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则，不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送；②应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定、执行行业自律规范和公司各项规章制度；③应当恪守职业道德，信守对基金份额持有人、监管机构和公司作出的承诺，不得从事与履行职责有利益冲突的活动；④应当独立、客观地履行职责；⑤应当公平对待不同基金份额持有人，公平对待基金份额持有人和其他资产委托人，不得在不同基金财产之间、基金财产和其他受托资产之间进行利益输送；⑥应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，审慎签署并认真履行聘用合同；⑦应当牢固树立合规意识和风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动；⑧应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。

  • 第2题：

    下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（ ）。

    A.不得“侵占、挪用基金财产”
    B.不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”
    C.不得“利用个人财产进行投资”
    D.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”

    答案：C
    解析：
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有的行为除A、B、D三项外，还包括：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；(2)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易
    活动；(3)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；(4)玩忽职守，不按照规定履行职责；(5)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；(6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第3题：

    下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（ ）。

    A、不得“侵占、挪用基金财产”
    B、不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”
    C、不得“利用个人财产进行投资”
    D、不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”

    答案：C
    解析：
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有的行为除A、B、D三项外，还包括：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；(2)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易
    活动；(3)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；(4)玩忽职守，不按照规定履行职责；(5)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；(6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第4题：

    基金管理公司投资管理人员的行为规范包括（）。

    A:应当公平对待基金份额持有人
    B:不得利用基金财产向任何单位和个人输送利益
    C:应当独立、客观履行职责
    D:应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资管理人员的基本行为规范：①维护基金份额持有人的利益，不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送；②严格遵守法律、行政法规；③恪守职业道德，信守对基金份额持有人、监管机构和公司作出的承诺；④独立、客观地履行职责；⑤公平对待不同基金份额持有人；⑥树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，审慎签署并认真履行聘用合同；⑦牢固树立合规意识和风险控制意识；⑧加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。

  • 第5题：

    关于股权投资基金管理人的行为，下列说法错误的是（ ）。

    A.不得“侵占、挪用基金财产”
    B.不得“利用个人财产进行投资”
    C.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”
    D.不得“利用基金财产或者职务之便的人牟取利益，进行利益输送”

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人可以利用个人财产进行投资，其余选项均为股权投资基金管理人在投资运作中的禁止行为。

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