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  • 第1题:

    证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定 义、评级方法、评级程序报证协备案。 ( )


    答案:对
    解析:
    证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级 划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机 构网站及其他公众媒体向社会公告。

  • 第2题:

    根据《证券资信评级机构执业行为准则》,不正确的是()。

    A、委托人全额支付本次评级费用之后,证券评级机构方可启动评级程序,证券评级机构应根据有关规定,将信用评级委托及收费证明文件向协会备案
    B、证券评级机构及其评级从业人员在对结构性金融产品进行评级之前或评级过程中,不得对受评结构性金融产品的设计提供咨询服务或建议
    C、评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定,参会评审委员不得少于7人
    D、证券评级机构对同一评级对象进行跟踪评级,采用一致的评级方法、模型与程序
    E、证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员,并根据评级项目特点组成项目组

    答案:C
    解析:
    C项,评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定。信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持,参会评审委员不得少于5人。

  • 第3题:

    根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券,应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中,不正确的是( )。

    A.资信评级机构应当按照规定或者约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告
    B.在债券有效存续期间,资信评级机构应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
    C.在债券有效存续期间,资信评级机构应当每6个月至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
    D.资信评级机构应当充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或者其他证券交易场所报告

    答案:C
    解析:

  • 第4题:

    下列说法不正确的有( )。
    A.如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过评级机构进行信用评级
    B.特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管
    C.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级
    D.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级


    答案:D
    解析:
    信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级,为此要向特定目的机构收取 相应费用,并在证券违约时承担赔偿责任。有些证券化交易中,并不需要外部增级机构,而是 采用超额抵押等方法进行内部增级。

  • 第5题:

    证券评级机构公布评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。()


    答案:对
    解析:
    证券评级机构应当建立评级结果公布制度。评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。