参考答案和解析
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根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十六条,发行人及其控股股东、实际控制人的有关违法行为虽然发生在3年前,但目前仍处于持续状态的,创业板上市公司仍然不能公开发行股票。
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  • 第1题:

    证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。

    A.发行人的实际控制人
    B.发行人的法定代表人
    C.发行人
    D.发行人的控股股东

    答案:C
    解析:
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十三条规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第2题:

    发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

    A.6
    B.12
    C.18
    D.36

    答案:D
    解析:
    发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

  • 第3题:

    发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

    A.6
    B.12
    C.18
    D.36

    答案:D
    解析:
    发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

  • 第4题:

    发行人及其控股股东、实际控制人最近( )年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券,或者有关违法行为虽然发生在( )年前,但目前仍处于持续状态的情形。

    A:5,2
    B:2,2
    C:3,1
    D:3,3

    答案:D
    解析:
    发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券,或者有关违法行为虽然发生在3年前,但目前仍处于持续状态的情形。

  • 第5题:

    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。

    A.发行人的实际控制人
    B.发行人的法定代表人
    C.发行人
    D.发行人的控股股东

    答案:C
    解析:
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。