参考答案和解析
正确答案:√
更多“证券公司申请介绍业务资格的,应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。( ) ”相关问题
  • 第1题:

    证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中净资本不得低于( )亿元。

    A.5
    B.10
    C.12
    D.20

    答案:C
    解析:
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一项规定。

  • 第2题:

    证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。

    A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
    C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名
    D.具有满足业务需要的技术系统

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司.或者与一家期货公司被同一机构控制.且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员。公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。故本题答案为ABCD。

  • 第3题:

    证券公司申请介绍业务资格,应当做到申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.6

    答案:D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条,证券公司申请介绍业务资格,应当做到申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。故本题答案为D。

  • 第4题:

    证券公司申请介绍业务资格,应在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

    A.1个月
    B.2个月
    C.3个月
    D.6个月

    答案:D
    解析:

  • 第5题:

    证券公司申请介绍业务资格,必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

    A.3个月
    B.6个月
    C.1年
    D.2年

    答案:B
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第一项规定,证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。