由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于（ ）。A．证券营业部自办出纳B．银行代理出纳C．银行代理资金清算D．投资者自行管理

题目

由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于（ ）。

A．证券营业部自办出纳

B．银行代理出纳

C．银行代理资金清算

D．投资者自行管理

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1.证券公司办理经纪业务时，下列（ ）种行为被法律禁止。A．为客户分立证券和资金账户B．接受客户证券买卖的全权委托C．为客户咨询证券类种D．将客户的委托记录按规定保存

2.由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于（ ）。A． 证券营业部自办出纳B． 银行代理出纳C． 银行代理资金清算D． 投资者自行管理

3.资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理()等职责。A:资金收付B:投资运作C:客户尽职调查D:监督证券公司投资行为

4.客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 （ ）

参考答案和解析
正确答案：A
本题考查证券营业部与投资者之间的资金结算方式，另外两种为银行代理出纳和第三方存管模式。
更多“由证券公司自行办理对投资者的委托买卖,证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。 ”相关问题

  • 第1题：

    资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，做好()等工作。

    A:客户尽职调查
    B:办理资金收付事项
    C:监督证券公司投资行为
    D:投资运作

    答案：B,C
    解析：
    客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。

  • 第2题：

    用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。

    A、融券专用证券账户
    B、客户信用交易担保证券账户
    C、信用交易证券交收账户
    D、客户信用交易担保资金账户

    答案：B
    解析：
    客户信用交易担保证券账户．用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。

  • 第3题：

    下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（ ）。

    A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
    B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
    C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
    D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

    答案：D
    解析：
    证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自由资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算，相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定。

  • 第4题：

    用于记录投资者委托证券公司持有、
    担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。

    A: 融券专用证券账户
    B: 客户信用交易担保证券账户
    C: 信用交易证券交收账户
    D: 客户信用交易担保资金账户

    答案：B
    解析：
    客户信用交易担保证券账户．用于记录投资者委托证券公司持有、
    担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。

  • 第5题：

    下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（ ）。

    A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
    B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
    C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
    D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

    答案：D
    解析：
    证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自由资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算，相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定。

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