更多“我国《基金法》规定,基金托管人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。( ) ”相关问题
  • 第1题:

    依照《证券投资基金法》的规定,属于基金托管人职责的是( )。

    A.办理基金备案手续
    B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
    D.编制中期和年度基金报告

    答案:B
    解析:
    其他三项都属于基金管理人的取责。

  • 第2题:

    依照《证券投资基金法》的规定,属于基金托管人职责的是( )。

    A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
    B.及时办理基金资金清算、交割事宜
    C.编制中期和年度基金报告
    D.计算并公告基金资产净值

    答案:B
    解析:
    依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责包括:1、安全保管基金财产;2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;3、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;5、按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;9、按照规定召集基金份额持有人大会;10、按照规定监督基金管理人的投资运作;11、中国证监会规定的其他职责。ACD三项属于基金管理人的职责。

  • 第3题:

    基金托管人应当履行的职责有( )。
    Ⅰ.安全保管基金财产
    Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户
    Ⅲ.持有基金管理人的股份
    Ⅳ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见


    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资基金法》第38条的规定,基金托管人应当履行下列职责:1.安全保管基金财产;2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;3.对所托管的不同基金财产分别设置账户.确保基金财产的完整与独立;4.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;5.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;6.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;7.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;8.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;9.按照规定召集基金份额持有人大会;10.按照规定监督基金管理人的投资运作;11.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  • 第4题:

    关于基金托管人的职责,说法错误的是( )。

    A.安全保管基金财产
    B.按照规定监督基金管理人的投资运作
    C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    D.编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告

    答案:D
    解析:
    本题考查担任基金托管人的职责。担任基金托管人的职责有11条。编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告属于基金管理人的职责。参见教材(上册)P91。

  • 第5题:

    基金托管人应当履行的职责有( )。
    Ⅰ.安全保管基金财产
    Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户
    Ⅲ.持有基金管理人的股份
    Ⅳ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资基金法》第38条的规定,基金托管人应当履行下列职责:1.
    安全保管基金财产;2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;3.
    对所托管的不同基金财产分别设置账户.确保基金财产的完整与独立;4.
    保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;5.按照基金合同的约定,
    根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;6.
    办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;7.对基金财务会计报告、
    中期和年度基金报告出具意见;8.复核、
    审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;9.
    按照规定召集基金份额持有人大会;10.按照规定监督基金管理人的投资运作;11.
    国务院证券监督管理机构规定的其他职责。